我国行业协会限制竞争行为的法律规制-研究.pdf

引言 2001年底，上海黄金饰品协会和上海市宝玉石协会针对市场形势的变 化，召集行业内有关企业开会，汇总了大家的意见确定了一个96元的‘‘彳亍 业自律价”，后上海13家黄金饰品店被上海市物价局以价格违法为由对 其做出行政处罚，在社会上引起了很大的反响。中央电视台专门将北京和 上海两地联线对此作了专访，媒体的报道和界内人事的分析使行业协会的 发展成为人们日渐关注的话题。 从1978年我国第一个行业协会一中国包装技术协会成立以来，行 业协会的数量不断增加，行业协会在社会发展中扮演着越来越重要的角 色，自加入WTO后，协会组织的发展也随着国际趋势有了一个转型的发 展良机。目前，我国正处于经济体制改革和政府职能转换期，以‘‘政企分 开”为基本特征，国家与市场之间开始建立新型的关系。行业协会以其固 有的职能和特征，在政府和企业之问搭建了沟通的桥梁，为市场经济的发 展做出一定突出贡献。 但任何事物都是有利有弊，从竞争法的视角出发，行业协会的市场行 为是一把“双刃剑”：一方面，行业协会为了促进地方经济发展，实现会 员企业的共同利益，会通过开展各种自律活动约束成员的行为，促使其遵 守市场竞争规则，从而作为竞争法法律体系的补充与细化维护公平自由的 竞争环境。另一方面，由于代表利益的局限与现行法律法规的缺失，行业 协会又不可避免地会采取统一价格、限制数量等限制竞争行为以达到限制 竞争，形成行业垄断的目的。 我国还没有颁布阪垄断法》，对行业协会限翩竞争行为的规制主要 是根据《价格法》、((反不正当竞争法》和《招标投标法》中的一些条款 和一些地方性法规来进行，这些条款分散且效力不一，难以适应现实情况 的需要。因此，尽快完善对行业协会限制竞争行为的法律规制，就显得非 常紧迫。 虽然学者们已从政治学、经济学、法学和社会学等不同的学科视角对 行业协会的相关问题进行了研究。但是这些研究成果中，偏重于行业协会 政治、经济功能的实证分析，以及对行业协会与政府关系的协调的研究， 而在行业协会治理结构、行为机制等重要方面却未能深入。诚然，行业协 会,tjk其成立到运,i5-，从开展行业自律到对外进行民事活动，许多环节都涉 及了相关的法律领域，但法学研究的深度和广度，都远远不能满足行业协 会发展的现实需求。此外，在已有的论述中，一些学者过分强调行业协会 发挥自律职能是不利于其自身健康发展，也不利于国家对市场经济秩序的 宏观调控的。行业协会作为市场的特殊主|体，其职能的定位和发挥与其市 场行为息息相关。职能是从“应然”角度，而行为是从“实然”角度，要 优化行业协会在我国的职能优势，使之在‘‘应然”的轨道上正常运行，必 须规范其市场行为。同时，不可否认行业协会制度在我国不尽完善，因此， 从行业协会行为与市场竞争的辩证关系入手，研究行业协会的限制竟争行 为机制，并以此为基础，建立合理的激励与约束机制，对于行业协会更好 地发挥规范行业竞争，推动市场经济健康发展意义重大。 行业协会主体研究 (一)行业协会的法律定义 1．行业协会的法律定义 中外的专家学者对行业协会有着各种各样的定义，我国的((经济大词 典》将行业协会定义为： “由同业的企业按照自愿或强迫的原则，自下而 上组织起来的民间组织的通称。”1((深圳经济特区行业协会条例》第二条 规定，‘‘行业协会，是指依法由本市同行业的经济组织和个体工商户自愿 组成的非营利的自律性的具有产业性质的经济类社团法人。”2国外有些学 者把现代行业协会组织视为并列于市场、企业、国家、非正式网络或门阀 interest 的第五种经济制度或社会秩序，3称为“似益政府”(private govemmenO，认为行业协会是具有同一、相似或相近市场地位的特殊部门 的经济行为人组织起来的，界定和促进本部门公共利益的集体性组织。4英 国协会管理专家斯坦利·海曼博士认为，“关于行业协会的权威性定义是： 行业协会是由独立的经营单1：壶组成，保护和增进全体减员既定利益的非营 利组织。”5我国还有的学者认为，‘‘彳亍业协会是以同一行业共同的利益为 目的，以为同行业企业提供各种服务为对象，以政府监督下的自主行为为 准则，以非官方机构的民间活动为方式的非营利的法人组织。”6目前我国 一般认为，“所谓行业协会是指介于政府与