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我国券商营业部经营管理模式转型研究
内 容 提 要
随着我国证券市场的规范化、市场化、国际化进程不断加快,证券市场及证
券投资者逐步迈向成熟,证券行业已从卖方市场转向买方市场。传统券商营业部
的盈利模式内外矛盾凸显,证券市场营业部经纪业务的市场竞争结构、客户结构、
业务结构、产品结构、运营模式等都发生着历史性的变化。我国券商营业部的经
营管理模式必须转型以适应这种变化。本文认为券商营业部的经营战略必须由单
一化向多元化转变,经营模式由提供通道业务向客户全方位服务中心转变。通过
管理创新、产品创新、营销创新、服务创新等提供券商营业部的核心竞争力,最
终实现绩效的改进和营业部的长期成长。
本文首先对我国券商营业部的现状进行了全面分析,阐明存在的主要问题以
及面临的机遇与挑战。其次从分析证券营业部的现状和转型背景入手,通过对证
券营业部盈利结构的分析和国外券商经纪业务模式先进经验的启示,提出了我国
券商营业部经营管理模式转型的方向,并探讨了券商营业部经营业务的创新模
式。最后理论联系实际,对我国券商营业部经营管理体制的选择进行了设计和建
议,包括组织架构的转变;业务流程的再造;综合考核激励体制的完善;经纪人
制度的设计;服务模式的转变及营业部风险控制变革等。本文运用第一创业证券
深圳营业部在经营管理模式转型中的一些数据和方案进行实证分析,这是笔者在
工作实践中进行的归纳与整理,旨在对券商营业部经营管理模式做出具有实际指
导意义的创新性探索。
目 录
第 1 章 引言 1
1.1 选题的背景与研究意义 1
1.2 研究的思路及基本框架 1
第 2 章 我国券商营业部的现状 3
2.1 我国券商营业部基本情况 3
2.1.1 佣金收入减少导致利润摊薄 3
2.1.2 营业网点逐年增加导致竞争加剧 3
2.2 我国券商营业部经营管理中存在的主要问题3
2.2.1 业务结构及产品服务同质化 3
2.2.2 营业部费用成本高居不下 4
2.2.3 技术变革对营业部传统经营模式提出挑战 4
2.3 我国券商营业部面临的机遇和挑战5
2.3.1 营业部业务面临规模和品种的双重扩容 5
2.3.2 创新业务多元化 5
2.3.3 零佣金趋势冲击营业部利润之源 6
2.3.4 金融机构混业经营趋势冲击券商营业部 8
第 3 章 我国券商营业部经营管理模式转型因素分析 9
3.1 推动我国券商营业部经营管理模式转型的内在因素分析9
3.1.1 我国券商营业部证券交易佣金的长期均衡价格分析9
3.1.2 利差收入分析 10
3.1.3 理财产品销售收入分析 11
I
3.2 推动券商营业部经营管理模式转型的外在因素分析12
3.2.1 投资者机构化和投资需求个性化要求营业部业务模式转型 12
3.2.2 更为规范和更为开放的竞争环境要求营业部经营模式转型 13
3.3 国外券商营业部经纪业务发展模式的先进经验13
3.3.1 美林模式 14
3.3.2 嘉信模式 14
3.3.3 E-trade 模式15
第 4 章 我国券商营业部经营管理模式转型方向研究 16
4.1 经营战略由单一向多元化转变16
4.2 经营模式向客户服务为中心转变16
4.2.1 业务模式由价格竞争转变为服务竞争 16
4.2.2 服务内容由通道服务向提供更丰富的投资理财产品和咨
询产品的综合性服务转变 17
4.2.3 佣金通道模式向服务收费模式转变 17
4.2.4 个体开发模式向渠道经营模式转变 17
4.3 券商营业部经营业务创新 18
4.3.1 证券公司资产管理业务在营业部经纪业务中的变型设计18
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