股东代表诉讼制度分析--以公司治理结构为背景-诉讼法学专业论文.docxVIP

4 4 Representative Action rather than inherited from the most scholars who study only from the perspective of protecting the interests of shareholders. 【Key Words】Shareholder’s Representative Action Corporate Governance Doctrine of overwhelming majority capital Litigation Procedures PAGE PAGE 1 山西财经大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写 过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本申明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 山西财经大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于保密□，不保密□。在 年解密后适用本授权书。 （请在以上方框内打“√”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 股东代表诉讼制度研究——以公司治理结构为背景 股东代表诉讼制度研究——以公司治理结构为背景 PAGE PAGE 1 引言 股东代表诉讼作为现代公司法的一项重要制度，不仅具有解决纠纷、救济权利的作用， 而且作为一种重要的外部调节机制，还具有克服公司内部自我调节机制的局限性、协调公司 顺畅运行的公司治理功能。我国 2005 年新修订的《公司法》，首次以法律形式确立股东代表 诉讼制度，赋予了股东诉权，为限制大股东、董事、监事等滥用权力提供了途径，为保护股 东和公司的利益开启了诉讼保护之门。但是由于《公司法》中关于股东代表诉讼制度的法条 比较笼统，加之我国《民事诉讼法》并无关于股东代表诉讼制度的规定，使股东代表诉讼制 度在司法实践中可操作性不强，未能充分发挥其应有的作用 。 因此，在充分认识公司股东代表诉讼制度产生发展的过程，理论依据以及其价值功效的 基础上考察我国股东代表诉讼制度立法上和实践中存在的缺陷，并借鉴国外先进立法经验完 善我国股东代表诉讼制度就显得尤为必要。基于以上原因，我决定把公司股东代表诉讼制度 作为毕业论文的研究方向，并将其放在公司治理的大背景下，希望通过一些分析思考能对公 司股东代表诉讼制度的相关问题做一些较为深入的研究，以期为完善我国的股东代表诉讼制 度尽绵薄之力。 1 股东代表诉讼制度概述 现代公司是多种利益的主体，也是多元产权主体的有机统一体。从利益主体的角度对公 司治理进行分析，会发现公司是一个由股东、董事、经理、职工、客户、债权人、消费者等 利益主体构成的共同载体。只有通过公司的协调运作，各利益主体的利益才能合理实现。而 在治理公司的过程中，股东利益的保护问题是平衡各主体利益的核心问题。股东代表诉讼制 度就是针对这一核心问题设立的一种行之有效的司法救济方式。 1.1 股东代表诉讼的概念和特点 1.1.1 股东代表诉讼的概念 股东代表诉讼，是指当公司的董事、监事、高管人员或者他人的行为损害了公司的利益， 而公司怠于通过诉讼方式追究其责任以恢复公司的利益时，由公司的股东基于公司的利益连 接，径行代表公司对侵权方或者违约方发动的诉讼。1 股东代表诉讼在不同的国家称谓也不同，一般说来，英美法系国家称为“股东派生诉讼” 或“股东二级诉讼”，而大陆法系国家称为“股东代表诉讼”。实际上，这两种称谓的不同只 是认识问题的角度和侧重点不同而已，前者是从原告股东的诉权派生于公司，代表公司对公 司所遭受的损害提起诉讼的角度出发定义的；后者是从原告股东是代表着与其具有相同地位 的所有股东而提起诉讼的角度出发定义的。无论如何称谓，其实质都是股东通过诉讼程序请 求司法机关给予的法律保护，是在第一性权利（股东权）受到侵害时产生的“补救权利”。由 于我国法律体系属大陆法系，与我国同属大陆法系的日本商法和台湾地区公司法均采用“股 东代表诉讼”这一概念，为保障名称的统一性，避免不必要的混乱，本文以下均采用“股东 代表诉讼”这一称谓。