股东二重代表诉讼法律制度分析-民商法学专业论文.docxVIP

重庆大学 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 PAGE PAGE IV legislation is regulated by special law, legal status and parent-subsidiary elements and parent-subsidiary is recommended by the form of judicial interpretation Keywords: parent and subsidiary companies, shareholders rights, the plaintiff eligibility, demand futility 重庆大学硕 重庆大学硕士学位论文 目 录 目 录 中文摘要I 英文摘要 II 1 绪 论 1 1.1 股东二重代表诉讼制度产生的背景及研究意义 1 1.1.1 制度背景 1 1.1.2 股东二重代表诉讼的研究意义 2 1.2 股东二重代表诉讼制度的国内外研究现状 2 1.2.1 国内研究现状 2 1.2.2 国外研究现状 3 1.3 研究目标和思路 4 1.3.1 研究目标 4 1.3.2 研究思路 4 2 股东二重代表诉讼的发展沿革 5 2.1 股东二重代表诉讼的概念 5 2.1.1 基本概念 5 2.1.2 类似概念之比较 5 2.2 股东二重代表诉讼制度的发展沿革 6 2.2.1 股东二重代表诉讼的萌芽阶段 6 2.2.2 股东二重代表诉讼的明确时期（1930 年-1950 年） 7 2.2.3 股东二重代表诉讼的发展时期（1950 年-至今） 9 3 股东二重代表诉讼的基本内容 11 3.1 母子公司要件 11 3.2 诉讼当事人要件 11 3.2.1 原告 11 3.2.2 被告 12 3.2.3 母子公司在二重代表诉讼中的地位 12 3.3 原告适格要件 13 3.3.1 股东代表诉讼中的原告适格要件 13 3.3.2 二重代表诉讼原告适格要件问题的提出 13 3.3.3 二重代表诉讼原告适格条件的变通——以美国特拉华州法院判例为例 13 3.4 前置程序要件 15 3.4.1 股东代表诉讼中的前置程序要件——一般情形 15 3.4.2 股东代表诉讼中的前置程序要件——特殊情形：请求无益 15 3.4.3 二重代表诉讼中前置程序要件调试 16 4 股东二重代表诉讼的理论基础 17 HYPERLINK \l _TOC_250003 刺破公司法人面纱理论（Piercing The Corporate Veil） 17 HYPERLINK \l _TOC_250002 共同控制理论（common control） 18 HYPERLINK \l _TOC_250001 信托理论（Fiduciary Theory） 19 HYPERLINK \l _TOC_250000 补偿和威慑功能理论（Compensation and Deterrence） 20 5 中国股东二重代表诉讼的制度构建 21 5.1 中国引入股东二重代表诉讼制度正当性分析 21 5.2 中国股东二重代表诉讼法律制度建构 23 5.2.1 母子公司 23 5.2.2 损害要求 23 5.2.3 诉讼当事人 24 5.2.4 原告适格 24 5.2.5 前置程序 25 6 结 论 26 致 谢 27 参考文献 28 重庆大学 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 PAGE PAGE 10 1 绪 论 1.1 股东二重代表诉讼制度产生的背景及研究意义 1.1.1 制度背景 2005 年，我国在修订《公司法》时首次引入了股东代表诉讼制度（Derivative Suit），而 2013 年修订的新《公司法》第一百五十一条，同样也规定了股东代表 诉讼制度，该条款对股东代表诉讼制度的当事人、适用条件以及前置程序等问题 做了详细规定。股东代表诉讼制度起源于英国衡平法，并在 1843 年的 Foss v. Harbottle 一案中正式确立了“福斯规则”①；1881 年，在 Hawes v. City of Oakland 一案中，美国法院突破了“福斯规则”，允许少数股东在一定情况下单独提起代 表诉讼，并颁布了历史上著名的 Equity Rule 94，至此，股东代表诉讼在美国判例 法中被正式确立下来。我国在引入股东代表诉讼制度后，出现了大量实际案例， 在推动以及完善我国公司法律制度的同时，也实质上成为中小股东纠正公司高管 不当行为、维护自我权利的有效工具。 然而十九世纪末，股东代表诉讼制度所带来的法律平衡被逐渐打破。当时的 美国法律禁止一家公司持有其他公司股份