好想你枣业股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

好想你枣业股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 为保障好想你枣业股份有限公司（以下简称“公司”）持续、快速、稳定、 有序的向前发展，保证股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》等法律、法规和规章制度的相关规定，结合公司制定的相 关内部控制制度、评价办法和自身经营特点与所处环境，董事会对公司 2012 年度内部控制情况进行了全面深入的自查，本着客观、审慎原则对2012 年度公 司内部控制情况自我评价，形成本报告。 一、公司董事会对内部控制报告真实性的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会审计委员会根据内部审计部门提交的内部审计报告及相关资料， 对与公司财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具 2012 年度内部控制自我评价报告，并提交董事会审议。公司内部控制自我评价 报告经董事会会议审议通过后对外披露，同时公司监事会和独立董事分别对内部 控制自我评价报告发表核查意见和独立意见，公司保荐机构对内部控制自我评价 报告进行核查并出具核查意见，公司聘请的会计师事务所对内部控制设计与运行 的有效性进行审计并出具内部控制审计报告。 三、内部控制评价的依据、范围、程序和方法 （一）内部控制评价的依据 公司内部控制评价依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》和公司制定的相关内部控制制度等法律、法规、规章制度作出，对公司截 止2012 年 12 月31 日与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和 实施情况进行评价。 （二）内部控制评价的范围 公司内部控制评价的范围包括公司经营活动中与财务报告和信息披露事务 相关的所有业务环节，包括但不限于存货管理、固定资产管理、资金管理、投融 资管理、人力资源管理、信息系统管理、募集资金管理和信息披露事务管理等， 并将对外投资、对外担保、关联交易、募集资金及信息披露事务等事项相关内部 控制制度的完整性、合法性及其实施的有效性作为评价的重点。 （三）内部控制评价的程序和方法 公司内部控制评价工作由公司董事会审计委员会领导，内部审计部门具体负 责实施。内部审计部门抽取审计人员3 名组成评定工作组，按照制定的评定工作 计划，围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素， 对公司内部控制建立和运行情况进行全面评价，通过全面评价认定内部控制缺 陷，汇总成评价结果，最终编制评价报告。 评价过程中，内部审计部门综合运用查阅内部控制制度和公司管理文件、询 问相关人员内部控制流程、分析内部控制的环境及其风险、以及抽样检查等方法， 充分收集公司内部控制制度和运行的有效证据，并及时向公司董事会审计委员会 汇报评价工作的进展情况。 四、内部控制制度的建立健全和运行情况 （一）内部环境 1、完善的法人治理结构。公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规要求 及《公司章程》之相关规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和管理层组成 的法人治理结构，各层机构均有与其职能相适应的议事规则或工作制度，明确了 决策、执行、监督等方面的职责权限，建立了清晰的组织架构和职责分工。 股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和《公司章程》规定的合法 权利，依法行使公司经营方针、投资、利润分配等重大事项的表决权。公司制定 的《股东大会议事规则》，能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确 保所有股东能够充分行使自己的权利。 董事会对股东大会负责，执行股东大会决议并依据《公司章程》、《董事会议 事规则》的规定履行职责，依法行使公司的经营决策权，激励和约束管理层行为， 同时负责公司内部控制体系的建立健全和有效实施，董事会下设战略委员会、审 计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，专门委员会自成立 以来一直按照各委员会的工作实施细则运作，在公司战略规划、内部审计、人才 选拔、薪酬与考核等各个方面发挥着积极的作用。董事会设有独立董事。公司独 立董事具备履行其职责所必需的基本知识和