南阳森霸光电股份有限公司关联交易决策制度.PDFVIP

南阳森霸光电股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强南阳森霸光电股份有限公司( 以下简称“本公司”或“公 司”)关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及 其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （ 一）购买原材料、燃料、动力； （ 二）销售产品、商品； 三）提供或者接受劳务； （ （四）委托或者受托销售； （ 五）与关联人共同投资； （六）购买或者出售资产； （七）对外投资(含委托理财、委托贷款等) ； （八）提供财务资助； （九）提供担保； （ 十）租入或者租出资产； （十一）委托或者受托管理资产和业务； （ 十二）赠与或者受赠资产； （十三）债权、债务重组； （ 十四）签订许可使用协议； （十五）转让或者受让研究与开发项目； 十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； （ （十七）深圳证券交易所认定的其他交易。 1 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2 、由上述第1项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； 3、由本制度所指关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任 董事、高级管理人员的除公司及控股子公司以外的法人或其他组织； 4 、持有公司5% 以上股份的法人或者一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 （二）公司与上述第2项所列法人受同一国有资产管理机构控制的，不因此 形成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、 监事或者高级管理人员的除外。 （三）具有以下情形之一的自然人， 为上市公司的关联自然人： 1、直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； 2 、公司董事、监事和高级管理人员； 3、本条第(一)款第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4 、本条第(三)款第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年 满18岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐 妹、子女配偶的父母； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 （四）具有以下情形之一的法人或者自然人， 视同为公司的关联人： 1、根据与公司或其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生 效后，或在未来十二个月内，将具有本条第（一）、（三）款规定的情形之一； 2 、过去十二个月内，曾经具有本条第（一）、（三）款规定的情形之一。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合平等、自愿、公平、公开、公正的原则； 2 （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）必要时聘请专业中介机构