企业信息披露管理制度100例_024.pdfVIP

江苏丰东热技术股份有限公司 信息披露管理制度 (2008年1月25 日) 第一章 总则 第一条 为加强江苏丰东热技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 及其子公司信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，确保信息 披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称 《上市规则》）、《中小企业板块上 市公司特别规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》等 法律、法规和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称 “信息披露义务人”包括： (一)公司董事、监事和高级管理人员； (二)公司各部门、下属公司的负责人； (三)持有公司5% 以上股份的股东和公司的关联人 （包括关联法人和关联自然 人）亦应承担相应的信息披露义务； ( 四)法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 本制度所称“公平信息披露”是指当公司及相关信息披露义务人发布 未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉 同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 第四条 本制度所称 “选择性信息披露”是指公司及相关信息披露义务人在向 一般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象进行披露。 第五条 本制度所称 “重大事件”是指可能对公司证券及其衍生品种 （以下统 称 “证券”）交易价格产生较大影响的事件，包括： (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； (三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要 影响； ( 四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔 偿责任； (五)公司发生重大亏损或者重大损失； (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 1 (七)公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履 行职责； (八)持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的 情况发生较大变化； (九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、 被责令关闭； (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告 无效； (十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚； 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； (十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； (十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； (十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5% 以上股份 被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； (十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； (十六)主要或者全部业务陷入停顿； (十七)对外提供重大担保； (十八)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重 大影响的额外收益； (十九)变更会计政策、会计估计； (二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机 关责令改正或者经董事会决定进行更正； (二十一) 中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国证监会”)规定的其他情形。 第六条 本制度所称 “重大信息”是指对公司证券交易价格可能或已经产生较 大影响的信息，包括但不限于： (一)与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配 及公积金转增股本等； (二)与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； (三)与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； ( 四)与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发明、 新专利获