企业对外投资管理制度范例精选_031.pdfVIP

江苏九九久科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏九九久科技股份有限公司（以下简称“公司”） 对外投资管理，规范对外投资行为，保障公司对外投资的安全，提高 对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性 文件及《江苏九九久科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模，以 获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投 向其他组织或个人的行为。它包括投资新建全资企业、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政 策，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大 再生产，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高 公司的整体经济利益。 第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内全资、控股子公司 （以下简称“子公司”）的一切对外投资行为。 第二章 职责分工 第五条 公司股东大会、董事会、董事长为公司对外投资的决策 机构或决策者，各自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。 第六条 董事会战略委员会为公司董事会设立的专门工作机构， 负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 1 第七条 公司总经理为对外投资实施的主要责任人，负责对新的 投资项目进行信息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提 出投资建议，并应及时向董事会汇报投资进展情况，以利于董事会及 股东大会及时作出对外投资决策。 第八条 公司财务部为对外投资的财务管理部门，负责对对外投 资项目进行投资效益评估、筹措资金、办理出资手续等。 第九条 公司证券投资部负责公司长期权益性投资的日常管理， 对公司对外投资项目负有监管的职能。对投资过程中形成的各种决 议、合同、协议以及对外投资权益证书等指定专人负责保管，并建立 详细的档案记录。 第十条 董事会审计委员会、监事会及公司审计监察部负责对对 外投资进行监督检查与审计。 第十一条 董事会秘书应严格按照《公司法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司章程》等有关规定履行公司对外投资的信息披 露义务。 第十二条 项目投资前应组织建立项目投资管理小组，项目投资 管理小组由公司相关领导及各相关部门负责人组成，负责并参与项目 投资前期的调查、评估、可行性分析报告的拟定、项目投资的决策建 议等。 第三章 审批权限 第十三条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规 和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的 权限履行审批程序。 第十四条 公司对外投资决策权限： （一）公司一次性投资额或在每一会计年度内累计投资总额，占 2 公司最近一期经审计净资产的50% 以上，或绝对金额超过5000 万元 人民币的对外投资事项需经公司股东大会批准； （二）公司一次性投资额或在每一会计年度内累计投资总额，占 公司最近一期经审计净资产的50% 以下，且绝对金额不超过5000 万 元人民币的对外投资事项由公司董事会批准； （三）公司一次性投资额或在每一会计年度内累计投资总额，占 公司最近一期经审计净资产的10% 以下，且绝对金额不超过 1000 万 元人民币的对外投资事项董事会授权董事长决定。 第十五条 对于公司在法律、法规允许范围内的，投资流通股票、 期货、期权、外汇及投资基金等金融衍生工具或者进行其他形式的风 险投资，应经董事会审议通过后提交股东大会审议，并取得全体董事 三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。 第十六条 公司子公司不得自行对其对外投资做出决定，但经公 司董事会授权的除外。 第十七条 公司进行投资须严格执行有关规定，对投资的必要性、 可