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安徽北方之光律师事务所 淮北建投集团公司发行中期票据法律意见书 淮北市建投控股集团有限公司 发行2018 年度第四期长期限含权中期票据 法律意见书 皖北律法字[2018]第14 号 致：淮北市建投控股集团有限公司 安徽北方之光律师事务所接受发行人的委托，就发行人淮北 市建投控股集团有限公司2018 年度第四期长期限含权中期票据 发行事宜所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。 本所律师根据《公司法》、《管理办法》等法律、法规和规 章，以及交易商协会关于中期票据发行的《发行规则》、《中介 服务规则》、《规范指引》、《尽调指引》等自律规则的规定， 并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行的主体资 格和所应具备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法 律意见书所应查阅的文件和资料，包括涉及发行人本次发行的主 体资格、有关的授权和批准、本期发行的条件、募集资金用途、 信用评级及本期发行所涉及的其他中介机构的有关文件，听取了 发行人就有关事实的陈述和说明。对于本法律意见书，本所特作 如下声明： - 1 - 安徽北方之光律师事务所 淮北建投集团公司发行中期票据法律意见书 1、本所严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实信用的原 则，对本期发行的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分 核查验证。本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 2、发行人已保证和承诺，其所提供的文件和所作的陈述和 说明是完整的、真实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字 和印章是真实的，且一切足以影响出具本法律意见书的事实和文 件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 3、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持 的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出 具的证明文件出具法律意见。 4、本所仅就发行人发行本期中期票据涉及的有关中国法律 问题发表法律意见。 在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均 为严格按照有关中介机构出具的报告进行引述。该引述并不意味 着本所对其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容 本所并不具备核查和作出判断的合法资格。 5、本所仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的 事实，并基于对有关事实的了解和对中国法律的理解发表法律意 见。 6、本法律意见书系依据截至本法律意见书签署日期现行有 效的中国法律而出具。 - 2 - 安徽北方之光律师事务所 淮北建投集团公司发行中期票据法律意见书 7、本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，不得 用作任何其他目的。 8、本所同意将本法律意见书作为发行人本期中期票据的必 备文件，随同其他申报材料一起上报中国银行间市场交易商协 会。同意将本法律意见书在银行间债券市场公开披露，并承担相 应的法律责任。 基于上述，本所依据《银行法》、《管理办法》、《业务指 引》及其他中国法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见如下： 一、发行人的主体资格 (一)发行人基本情况 注册号：340600000014672 名称：淮北市建投控股集团有限公司 住所：安徽省淮北市淮海中路62 号 法定代表人：顾俊 注册资本：壹拾捌亿贰仟玖佰万元整 公司类型：有限责任公司(国有独资) 经营范围：参与城市开发、公共服务建设、交通运营管理、 文化旅游开发，城市基础设施、基础产业、基础农业、能源、交 通及市政公用事业项目投资、融资、建设、运营、管理；从事授 - 3 - 安徽北方之光律师事务所