公司洗钱风险自评估实施办法模版.doc

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第 PAGE 10 页 共 11页 PAGE XX证券有限责任公司洗钱风险自评估实施办法 第一条 为规范公司反洗钱工作机制,客观评价公司洗钱风险情况,完善洗钱风险评估工作流程,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》等规定,制定本办法。 第二条 洗钱风险自评估是指通过调查、检查、测试等方法,根据评估指标评价公司反洗钱内部控制总体效果和目标实现程度,并依据评估结果实时采取纠正措施的动态评估

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