- 1、本文档共11页,其中可免费阅读6页,需付费100金币后方可阅读剩余内容。
- 2、本文档内容版权归属内容提供方,所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议,可选择认领,认领后既往收益都归您。
- 3、本文档由用户上传,本站不保证质量和数量令人满意,可能有诸多瑕疵,付费之前,请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形,可联系本站下载客服投诉处理。
- 4、文档侵权举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
第 PAGE 10 页 共 11页
PAGE
XX证券有限责任公司洗钱风险自评估实施办法
第一条 为规范公司反洗钱工作机制,客观评价公司洗钱风险情况,完善洗钱风险评估工作流程,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》等规定,制定本办法。
第二条 洗钱风险自评估是指通过调查、检查、测试等方法,根据评估指标评价公司反洗钱内部控制总体效果和目标实现程度,并依据评估结果实时采取纠正措施的动态评估
您可能关注的文档
- 房地产项目区装修工程合同模版.doc
- 场外衍生品交易确认书模版.docx
- 无形资产入股协议.docx
- 定向资产管理计划委托银行委托贷款合同模版.doc
- 有限责任公司投资银行总部业务部门负责人管理办法模版.doc
- 公司反洗钱工作管理制度模版.docx
- 银行定向资产管理委托投资合同模版.doc
- 委托贷款委托代理协议书-.doc
- 式基金账户基本业务申请表(机构).docx
- 委托创作协议模版.doc
- 中国宠物殡葬服务行业市场发展分析及发展趋势与投资前景研究报告2024-2029版.docx
- 中国稀土靶材行业市场现状分析及竞争格局与投资发展研究报告2024-2029版.docx
- 中国湖南省酒店行业市场现状分析及竞争格局与投资发展研究报告2024-2029版.docx
- 中国机床控制面板行业市场现状分析及竞争格局与投资发展研究报告2024-2029版.docx
- 中国离心铸管行业市场现状分析及竞争格局与投资发展研究报告2024-2029版.docx
- 中国漏水检测装置行业市场现状分析及竞争格局与投资发展研究报告2024-2029版.docx
- 全球及中国热熔胶封箱机行业市场发展分析及前景趋势与投资发展研究报告2024-2029版.docx
- 全球及中国自体输血系统(ATS)行业市场发展分析及前景趋势与投资发展研究报告2024-2029版.docx
- 全球及中国高纯氖气行业市场发展分析及前景趋势与投资发展研究报告2024-2029版.docx
- 中国有机高分子材料行业竞争格局及发展前景预测研究报告2024-2029版.docx
律师证持证人
致力于提供个人合伙、股权投资、股权激励、私募、不良资产处置等方面的专业法律服务。包括起草法律文件、提供法律咨询等。
文档评论(0)