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广东粤财信托有限公司 2016 年年度报告 二〇一七年四月二十八日 广东 广州 广东粤财信托有限公司2016 年年度报告 目录 1、重要提示4 2、公司概况4 2.1 公司简介4 2.2 组织架构5 3、公司治理6 3.1 公司治理结构6 3.1.1 股东6 3.1.2 董事、董事会及下属委员会7 3.1.3 监事、监事会9 3.1.4 高级管理人员10 3.1.5 公司员工11 3.2 公司治理信息11 3.2.1 年度内召开股东会情况11 3.2.2 董事会及其下属委员会履行职责情况12 3.2.3 监事会履行职责情况14 3.2.4 高级管理人员履行职责情况15 4、经营管理16 4.1 经营目标、方针、战略规划16 4.2 所经营业务的主要内容16 4.3 市场分析17 4.3.1 促进本公司业务发展的有利因素17 4.3.2 影响本公司业务发展的不利因素18 4.4 内部控制18 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化18 4.4.2 内部控制措施18 4.4.3 信息交流与反馈19 4.4.4 监督评价与纠正19 4.5 风险管理19 4.5.1 风险管理概况19 4.5.2 风险状况19 信用风险状况19 市场风险状况20 操作风险状况20 其他风险状况20 4.5.3 风险管理20 信用风险管理20 市场风险管理20 操作风险管理21 其他风险管理21 .1 政策风险21 2 广东粤财信托有限公司2016 年年度报告 .2 经营风险21 .3 声誉风险21 .4 客户风险22 净资本及风险资本情况22 5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表22 5.1 自营资产22 5.1.1 会计师事务所审计意见全文（标准无保留审计意见）22 5.1.2 资产负债表24 5.1.3 利润表25 5.1.4 所有者权益变动表26 5.2 信托资产28 5.2.1 信托项目资产负债汇总表28 5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表29 6、会计报表附注29 6.1 会计报表编制基准是否符合会计核算基本前提的说明29 6.2 重要会计政策和会计估计说明30 6.3 或有事项说明38 6.4 重要资产转让及其出售的说明38 6.5 会计报表中重要项目的明细资料39 6.6 关联方关系及其交易的披露44 6.7 会计制度的披露46 7、财务情况说明书46 8、特别事项揭示47 8.1 前两名股东报告期内变动情况及原因47 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因47 8.3 公司的重大诉讼事项47 8.4 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况47 8.5 银监会及派出机构对公司检查后提出整改意见的相应简单说明整改情况47 8.6 本年度重大事项临时报告情况48 8.7 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息48 8.8 公司履行社会责任情况48 9、公司监事会意见48 3 广东粤财信托有限公司2016 年年度报告 1、重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 1.2 公司独立董事对本报告所披露内容进行了认真审查，保证本报告内 容的真实性、准确性和完整性。 1.3 广东正中珠江会计师事务所 （特殊普通合伙）对本公司年度财务报 告进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人、主管会计工作负责人及会计部门负责人保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 2、公司概况 2.1 公司简介 广东粤财信托有限公司成立于 1984 年，是经中国银监会批准设立的非银行 金融机构，是国内首批设立的信托公司，目前为广东省唯一省属国有信托机构。 公司注