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江阴江化微电子材料股份有限公司 JIANGYIN JIANGHUA MICROELECTRONICS MATERIALS CO., LTD. （江苏省江阴市周庄镇云顾路581 号） 首次公开发行股票招股说明书摘要 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐机构（主承销商） 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦）                                 江阴江化微电子材料股份有限公司招股说明书摘要  发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括 招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全 文同时刊载于巨潮咨讯网 （ ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书 全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘 要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺：因本保荐机构为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚 假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。   1-2-2                             江阴江化微电子材料股份有限公司招股说明书摘要  第 一 节 重 大 事 项 提 示 一、本次新股公开发行方案 公司分别于 2015 年 3 月 10 日，2016 年 2 月 15 日，2017 年 2 月 9 日，召开 2015 年度第一次临时股东大会，2015 年年度股东大会，2016 年年度股东大会通 过《关于申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市的议案》，根据该 议案，本次公开发行股票总数不超过 1,500.00 万股，本次公开发行的股票数量占 公司发行后股份总数的 25% 。 本次新股公开发行不会导致公司实际控制人发生变更，不会导致公司股权结 构发生重大变化，对公司治理结构及生产经营不存在重大影响。 二、减持股价和股份锁定的承诺 本次发行前公司总股本为 4,500.00 万股，本次拟公开发行不超过 1,500.00 万 股，发行后公司总股本不超过 6,000.00 万股，其中： 1、本公司控股股东和实际控制人殷福华承诺： （1）本人持有的公司股份自公司股票在证券交易所上市之日起36 个月内， 不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持有的公司股份。在本人及本人 的关联自然人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超 过本人持有公司股份总数的 25% ；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股 份；离职 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本 人所持有公司股票总数的比例不超过 50% 。 江化微上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或 者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持江化微股票的锁定期限自动延 长 6 个月。 （2 ）锁定期届满后，本人拟减持公司股份的，应按照相关法律法规及证券 交易所规则要求进行减持，且不违背本人已作出承诺，减持方式包括二级市场集 1-2-3                             江阴江化微电子材料股份有限公司招股说明书摘要  中竞价交易、大宗交易或其他证券交易所认可的合法方式。 锁定期届满后两年内，本人拟减持公司股份的，将在减持前三个交易日通过 公司公告减持意向，减持价格根据当时的二级市场价格确