万科物业风险管控方案(一级).docVIP

风险管控具体实施方案（Ⅰ级） 序号 风险名称 参考标准 目标值 采取风险处理方式 应对风险采取具体实施措施 实现值 备注 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 员工食堂集体食物中毒 《食堂管理规定》 《供方管理制度》 0 风险转移 （人身意外险） 业务部门： 落实食堂的定期检查机制，项目每月对食堂进行一次全面检查；食堂工作人员每天检查； 对食堂工作人员每季度组织培训，学习食品安全知识。对全体员工每年组织必要的急救护理常识培训，以使员工在事故发生时保持冷静； 给每位员工购买人身意外险。 职能部门： 每季度公司负责对各项目食堂进行检查，检查结果通报； 总办负责每季度组织行政食堂人员交流、学习； 职能保险专员每月核对员工人身意外险的购买情况，如有遗漏，及时补录； 由职能部室牵头评估选择合格的物资供应商，并签订物资采购合同，明确责任。 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 利用职务之便，盗取公司机密信息、财、物，侵犯公司、客户权益 《职员职务行为准则》、《印鉴、证照管理制度》、《资金管理制度》、《收费管理制度》、《票据管理办法》、《备用金管理制度》、《保险柜制度》《岗位职责要求》、《资产管理规定》、《信息管理制度》、《采购管理规定》 0 风险自留 业务部门： 严格执行公司相关管理制度，加强日常监督管理； 重要岗位人员（财务、资产、司机）在入职前进行原单位资信证明调查，同时每半年核查一下个人资料的真实性； 加强服务中心现场备用金管理，备用金使用必须经部门经理审批同意； 服务中心收款必须开具票据备查。 职能部门： 1、每年一次职员职务行为准则教育； 2、严格控制各服务中心备用金的使用情况及审批额度，加强日常的检查监督力度； 3、严格管理网上企业银行和各类印鉴的使用； 财务部对所有涉及收费的票据进行统一管理，加强对票据的稽核管理； 采购过程中对供应商进行评估、电话询价回访、货物盘点； 在各类合同付款中，标注合同付款日期、凭证号、进度款及合同付款备查台帐； 依据《北京物业加密信息列表》，严格管理公司各级机密信息，定期组织抽查并考核； 与关键岗位人员签订保密协议补充条款，重点控制体系文件。 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 出现不利于公司的负面媒体报道 集团《一线公司媒体工作指引》、《万科集团新闻媒体接待指引》、《万科集团新闻媒体负面报道采访接待指引》、《媒体采访沟通接待指引》（结合体系文件修订制度中）、《信息管理办法》 0 风险减轻 业务部门： 严格落实集团新闻发言人要求，任何部门、个人不能私自接收媒体采访； 严格执行公司相关媒体管理制度。 职能部门： 结合地产《媒体工作指引及考核方法》制订北京物业《媒体采访沟通接待指引》； 强化《媒体采访沟通接待指引》公司在内部推广、落实工作； 与媒体保持良好关系； 媒体接待关键流程及北京地产媒体关系专员联系方式备忘卡（与现有信息上报备忘卡结合）。 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 因业主不遵守“业主公约”或物业相关规定，出现业主机动车辆占用消防通道。导致妨碍正常的消防工作 《物业管理服务协议书》《北京市消防安全责任监督管理办法》《业主管理规约》 0 风险转移 将园区业主规约和物业服务管理的内容和相关标准，在业主办理入住时向其阐述清楚，使业主明确自己的权利和义务； 在经常被机动车辆违规占用的消防通道区域增加隔离墩和提示性标示，减少机动车辆占用消防通道的现象； 在园区信息栏和电子屏幕分期公示园区消防管理的规定，提高业主的自律意识；对于经常占用消防通道的违章停放的机动车辆，采用图文并茂的方式在园区信息栏进行公布，提高业主相互之间的监督意识； 借助于政府执法行为，共同做好违规停放机动车辆车主的引导工作； 每半年向业主公示一次关于车辆管理情况的通报； 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 商户户外广告牌安装不牢固，大风天气时，广告牌脱落造成人身伤害 《北京市牌匾标识设置管理规范》《商铺店招和附着式广告管理制度》 0 风险转移（公众责任险）（人身意外险） 1、在商家办理入住时，告知物业服务中心与商家签订的《物业服务协议》中关于商铺管理的相关内容，使商铺明确自己的权利和义务； 2、在商家装修期间，物业服务中心按照《装修管理协议》约定的相关内容，安排装修管理员进行定期巡视；在商家安装户外广告标识时，物业服务中心对其外观设计、用材进行评估和指导，严格把握质量关； 3、在日常的巡检中，安全员将户外广告标识列为巡检的范围，特别是在风雨天气增加现场的巡视频次，发现不安全的广告牌及时告知商铺并同时上报服务中心，现场做好警戒规避责任； 4、每半年向商户发放关于自查