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项目十二 证券公司资产管理业务操作 1.能作为并购方的财务顾问,设计和实施收购方案; 2.能作为目标公司的财务顾问,设计反兼并与反收购的策略; 3.能针对不同投资者进行理财分析; 4.能为投资者推荐资产管理方式。 后危机时代,是中国民营企业海外并购的时代,并购领域几乎涵盖了整个第三产业。其中最具有代表性的当属吉利收购沃尔沃,该举曾经被形容为“蛇吞象”。这场并购中投行的介入使“蛇”成功吞下“巨象”,幕后两位运筹帷幄的高手功不可没,一个是在汽车行业有着丰富并购经验的洛希尔金融集团,而另一个则是投行界的世界级巨头高盛集团。洛希尔负责对整个并购过程的融资结构及对价支付方式进行设计;而高盛则负责炒作吉利的股价,让吉利在短时间内身价大涨。 你如何看待洛希尔金融集团和高盛集团对吉利公司的理财顾问服务? 理财顾问业务四大要素 二、理财顾问业务的对象 三、理财顾问业务范围 工作任务: 通过对宏源证券投资银行产品和服务进行分析,对国外投资银行理财顾问的业务和我国证券公司投行业务进行比较。 2.公司清算的基本流程 2011年4月21日,刘女士在一家证券营业部开户,随后她与证券公司签订了《风险揭示书》、证券公司某《集合资产管理合同》,约定刘女士以自有资金30万元进行该集合资产管理计划的投资,投资期5年,委托期限为2011年4月21日至2016年4月21日。上述程序合法吗?有风险吗? 2.投资顾问业务模式 (1)前后台分工与合作模式 (2)客户细分服务模式 (3)外部合作模式 四、客户资产管理业务类型 (一)定向资产管理业务 定向资产管理业务是指证券公司在深入了解客户的资产负债状况及风险收益偏好的前提下,借助证券公司强大的投研力量,根据为客户提供个性化,一对一的高端金融增值服务。 (二)集合资产管理业务 集合资产管理业务是指通过设立集合资产管理计划为客户提供类基金式的理财服务。具体而言,集合资产管理业务是指证券公司接受多个客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,管理客户委托资产的活动。 (三)专项资产管理业务 专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 三、定向资产管理操作流程 四、集合型资产管理业务操作流程 3.投资顾问职责 (1)研判证券市场趋势,制定周期投资策略、向客户提供专业投资咨询建议; (2)对公司研究产品转化、为核心客户提供投资建议计划; (3)代表营业部参与电视、电台、报纸等各大媒体的市场评论等相关活动; (4)配合公司或独立组织在本地区的投资报告会; (5)投资者教育培训工作。 二、资产管理业务概念 资产管理业务,是指证券经营机构开办的资产委托管理,即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。 三、资产管理业务当事人 (1)资产委托人 (2)资产管理人 (3)资产托管人 资产管理业务原则 遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益 遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 一、定向资产管理 定向资产管理业务的目标客户是委托资产规模通常在100万以上,委托人认同证券公司的证券投资理念,追求资产稳健增值的核心个人客户或机构客户。 工作任务二 客户资产管理方式 客 户1 客 户2 定 向 资 产 管 理 计 划 金 融 市 场 帐 户2 帐 户1 … … 客 户N 帐 户N 二、集合型资产管理 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 (一)限定性集合资产管理计划 (二)非限定性集合资产管理计划 甲客户 乙客户 …… 理财账户 集合资产管理计划 金 融 市 场 一、资产管理业务资格 (一)证券公司从事资产管理业务一般条件 (二)证券公司从事集合资产管理业务、专项资产管理业务条件 二、资产管理计划报备 工作任务三 资产管理业务操作 签订合同 划入资金 投资运作 收益分配 信息披露 与客户沟通确定方案,一对一签订定向资产管理合同 定向业务专用账户开设后,客户在管理人的指导下将委托资产分别划入相应的账户内 管理人在客户的账户上进行投资运作 定期信息披露 清算及收益分配 操作结束 * 证券投资实务 模块一 理财顾问业务 模块二 资产管理业务 重点及难点 项目内容 重点:资产管理业务 难点:资产管理计划产品的选择和操作 1.能按照规范步骤理财顾问业务操
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