中国的海外开发性金融-BostonUniversity.PDFVIP

Global Development Policy Center DATA B A S E CO D I N G M A N U A L - N OV 2 0 1 8 中国的海外开发性金融 全球发展政策研究中心数据库说明 JUNDA JIN, XINYUE MA, KEVIN P. GALLAGHER 本说明旨在阐释波士顿大学全球发展政策研究中心（GDP 中心）“ 中国开发性与 政策性银行全球能源贷款数据库” （CGEF ）和“ 中国-拉美融资数据库” （CLAF ） 数据收集及核实的范围及方法。 中国政府和中国开发性、政策性银行目前不系统提供其海外开发性金融的细分 官方数据。受德博拉•布蒂格姆（Deborah Brautigam ）及其在保罗•尼采高级国 际研究学院中非研究所（SAIS-CARI ）团队研究的启发，2012年，波士顿大学全 球经济治理项目（该项目现属GDP 中心）的研究员编制了中国-拉美融资数据库 （CLAF ），追踪中国在拉丁美洲和加勒比海地区的开发性和政策性贷款。目前 该数据库由位于华盛顿的美洲对话组织每年更新发布。 中国开发性与政策性银行全球能源贷款数据库则是记录中国国家开发银行（开 行）和中国进出口银行（口行）年度贷款合同的数据库，数据收集自这两家银行 的官方网站、贷款接收国相关政府部门的官方网站、权威新闻报道及官方文件， 并在可能的情况下通过采访中国或其他贷款接收国的联系人对这些数据来源进行 核实，每条贷款记录包括年份、所在地、能源类型、能源次级部门、贷款方和具 体项目名称。全球发展政策研究中心可应请求提供上述两个数据库的excel版本。 欲获取excel版本的数据库，请发送邮件至gdp@ ，并简要说明您的工作内 容。 /gdp 中国海外能源开发性融资的主要行为体 中国国家开发银行（开行）和中国进出口银行（口行）是中国完全国家出资的三 家银行之二。基于其对海外融资的参与，我们将海外开发性融资数据库的范围限 制在这两家银行。而另一家完全国家出资的银行——中国农业发展银行目前尚不 提供海外融资，因此未纳入数据库。 国家开发银行（开行）原属于政策性金融机构，直属国务院管辖，行长为国家部 级官员。2008年12月，开行改制为国家开发银行股份有限公司，2015年正式列为 开发性金融机构。截至2017年，开行总资产15.96万亿人民币（约合2.45万亿美 1 元），是全球最大的开发性金融机构和中国海外融资规模最大的银行。 除为国 内基础设施、支柱产业及其他“重要项目”供资外，开行也负责协助中国人民银 行实施货币政策、发行用于海外投资的非优惠贷款。而由于在支持中国企业进行 海外贸易及投融资方面的深度参与，开行实际上也具有类似出口或海外投资信贷 2 机构的职能。 许多中国商业银行在海外投资方面经验有限，往往会效仿开行的做 3 法。 与中国的商业银行相比，开行的研究能力也更胜一筹。 中国进出口银行（口行）是专门支持中国企业出口和投资的出口信贷机构，属于 国家政策性银行。2005年之前，该行是中国在海外能源项目和设备出口方面唯一 的大型资本提供者。与经常参与大型能源收购及贸易项目的开行相比，口行供资 的电站和电网等能源项目规模相对较小。但口行承担着发放“两优”贷款 （详见 4 下节）的独特功能；非优惠贷款也在其信贷业务中占据很大比例。 尽管其资产规 模约为开行的四分之一（2017年总资产3.64万亿人民币，约合5.6亿美元），口行 仍跻身全球最大的政策性银行和出口信贷机构之列。 政策性银行指具有以下特征的金融机构：(1) 由政府组建并担保；(2) 国家给予专 属金融支持；(3) 承担贯彻落实国家经济金融方针政策的责任。这一定义与国有 开发性银行的定义存在重合之处。开行作为开发性金融机构，虽然不再列入国家