政府与社会资本合作白皮书-面向政府版本.pdf

为国家发展做贡献、为广大人民谋福祉、为政信事业献良计 胸怀服务社会、造福人民的理想，防范和化解金融风险， 促进政企合作双方共同发展，探索符合中国国情的多元化综 合管理之路，为加快金融体制改革和实体经济快速发展做出 更大贡献。以国家金融改革为导向，不断加大业务创新和市 场拓展力度，密切关注客户需求变化，提升客户服务水平， 为员工创造广阔的职业空间，支持社会公益事业，为改善民 生福祉、促进社会和谐贡献智慧和力量。 为客户提供卓越服务、为投资方创造最佳回报、为员工 搭建成长平台、为地方经济建设给予支持、为社会承担更大 责任。 规范国有资产管理：致力于实现国有资产的保值与增值， 把资源优势转化为可持续的运营效率。 推动资本市场发展：以政信金融业务为契机，丰富资本 市场的深度与广度，真正成为国家经济发展的助推器。 提速政信金融行业建设：帮助中国的政信金融行业建立 起为国为民、规范自律、服务至上的职业风范。 中国政府和社会资本合作促进会（以下简称“PPP 促进 会”）是由相关政府部门支持，各级政府、央企、中国投资协 会联合发起，全国各地投融资、金融企业联合组建、自愿组 成，集联合性、专业性和政策性于一体的全国性行业跨界合 作机构，是促进我国政府与社会资本合作投资市场发展的重 要社会力量。 根据国发【2014】60 号文 “鼓励发展支持重点领域建设 的投资基金。大力发展股权投资基金和创业投资基金，鼓励 民间资本采取私募等方式发起设立主要投资于公共服务、生 态环保、基础设施、区域开发、战略性新兴产业、先进制造 业等领域的产业投资基金”的文件精神，为加快推广运用政 府和社会资本合作(PPP)模式，推动地方基础设施和公共服 务领域投融资机制创新，中国政府和社会资本合作促进会将 积极参与到省、市、县级PPP 项目合作中，组织各界社会力 量并甄选优秀的PPP 项目给予资本支持，助力各地PPP 项目 落地。 作为中国政府和社会资本合作促进会核心成员及发起 单位的华宇国信投资基金（北京）有限公司（以下简称“华 宇国信”）、国投信达投资基金（北京）有限公司（以下简称 “国投信达”）依托国资背景，凭借精深的专业知识和丰富的 投资经验，承担着作为PPP 促进会及下辖央企PPP 联盟、金 融机构联盟、国企改制联盟牵头企业的重要职能，同时，企 业立足于产业金融和新城市建设投资开发，是中国领先的集 产业投资、城市建设投资、资产管理、产业链金融为一体的 PPP 项目综合运营商。企业致力于开创PPP 业务的新合作模 式，并取得了业界瞩目的成绩和影响力。 此《合作白皮书》作为中国政府和社会资本合作促进会 核心成员单位国投信达、华宇国信对外联络、开展PPP 项目 合作的纲领性文件，全面阐述了协会开展PPP 业务的资源优 势、合作范围以及合作模式，欢迎各地政府相关部门与我们 取得联系，为各地政府及民生项目的顺利实施提供有力的金 融支持。 一、核心单位介绍 1 （一）华宇国信及国投信达简介 1 （二）华宇国信及国投信达最新动态 2 （三）华宇国信及国投信达资源优势 3 二、合作前景及收益 5 （一）国家宏观政策及法规依据 5 （二）国家金融基金类机构参与PPP 项目的其他法律依据 6 （三）合作收益 6 三、合作范围 7 四、合作金融服务 8 （一）债权融资服务 8 （二）PPP 项目的融资服务 10 五、合作项目融资、建设模式 12 （一）存量项目融资、建设合作 12 （二）投后项目转PPP 项目 12 （三）投后建设、运营和项目管理 13 （四）项目咨询服务 14 六、合作退出机制 14 （一）项目清算 15 （二）股权回购/转让 15 （三）资产证券化 15 七、合作展望 15 八、附录 16 一、核心单位介绍 （一）华宇国信及国投信达简介 华宇国信及国投信达作为政府和社会资本合作PPP 创新 模式的实践者和引领者，为响应国家金融政策，推进地方政 府新型城镇化、市政基础设施及公共服务设施等PPP 项目的 复合型金融服务，提升融资渠道结构化创新能力，与地方政 府展开全方位合作，共同探索全新投资模式，不仅实现了对 资源和资本的更高效利用，而且与各级政府已达成多项战略 合作及项目实施，品牌信誉深得社会各界认可。 近年来，国家大力推广