丁辉美国政府与政治11联邦制.pptxVIP

内容提要联邦主义联邦制的形成宪法结构联邦制规则1. 联邦主义 1.1 多层治理 治理（governance）界定的是集体决策行动，在其 中政府发挥领导作用。这一概念强调的是治理行动 本身（activity of governance），而不是进行治理所 依赖的政府制度（institution of government）。立法权行政权司法权同层协作中央政府central government跨层协作地区政府regional government地方政府Local government1. 联邦主义 1.2 概念辨析 federalism一词源自拉丁文foedus，意思是条约。 是中央和地方（州）政府之间共享主权的原则。（1） 联邦和邦联 联邦： 对内主权共享，对外主权归中央政府；是人 民的联盟，联邦有直接管理人民的权力。 邦联：由独立主权国家组成的联盟，没有直接管理 人民的权力。（2） 联邦制和单一制 联邦制：中央和地方共享主权，前者不能取消后者。 单一制：中央政府独享主权，前者可以取消后者。 单一制国家内的央地关系也有分层、分权。1. 联邦主义 1.3 垂直分权— 一般由宪法规定联邦和州权力的分割；— 中央政府主要负责对外事务，包括国防、外交、 移民政策及某些共同对内职能（如货币）；— 地方政府的权限各国差异较大，但一般都包括教育、 执法，并领导更低级别的地方政府；— 竞争/共享权限，包括税收、农业等；— 联邦制国家几乎都采用两院制，各州通过上议院/参 议院来影响全国性的法律与政策制定。参议院内的 代表权一般是遵循各州平等原则；— 由于过度强调文化和区域差异，会导致出现所谓的非 对称性联邦主义（asymmetric federalism），结果会 使一联邦内的某些州获得比其他州更多的自治权。如 加拿大的魁北克。 1.4 联邦主义的类型二元联邦主义合作联邦主义内容联邦与各州在各自层面上独立运作；完成宪法所赋予的职责权限；邦与州的协作既不必要，也不可行。联邦与各州是伙伴关系，追求共同利益。道德规范是团结，而运作原则是辅助（subsidiarity）：在尽可能低的层面上进行决策。中央政府总体领导，各州负责具体政策执行。联邦与州更多是分工，而非分立。问题经济整合、世界战争、反恐怖主义等问题，推动联邦和州的权力融合与协作；纯粹二元对立是不现实的。政策决策过于繁冗拖沓，缺乏透明度。美国德国、奥地利2. 联邦制的形成 2.1 两种形成模式（1） 自下而上的建构：coming together 彼此分离的政治单元联合起来，寻求共同利益。 典型国家：美国 （1787） 瑞士（1848） 加拿大（1867） 澳大利亚（1897/98）（2） 自上而下的重构：holding together 既有的中央政府向低一级地方政府转移主权权力。 典型国家：比利时（1993）世界主要联邦制国家 建立时间领土排名人口排名成员数量美拿大186783610巴西189111526澳大利国1949691616印度195014228比利时1993147823俄罗斯199119852. 联邦制的形成 2.2 三种形成动力 主要是消极动力，分裂的担忧大于对独立的自 然渴望。强者不足以除弱，弱者不足以独立。（1） 军事动力：共同御敌（2） 经济动力：共同市场（3） 族群动力：族群桥梁族群问题并不一定会被解决，反而会被强化，尤其是当只有两大族群的时候 ，一方得，另一方必然失。因此，只有当联邦能够和族群分立实现交叉，而不是同轨强化，边缘化而不是加强社会分立，联邦才能真正有效。2. 联邦制的形成 2.3 美国的选择（1） 别无选择：邦联制失败，而集权不合历史习惯（2） 抑制专制 a：分散政府权力，贯彻有限政府理念； b：抑制全国范围内的单一利益的多数派的形成。（3） 承认统一但不强求整齐划一：包容地方差异（4） 鼓励政治试验 a：公共政策 例如内华达首倡导赌场合法化 b：政治制度 例如 c：培训地方政治家 州长成为通向总统之路（5） 政府贴近人民：更多参政议政机会3. 宪法结构 3.1 基本原则 （1） 联邦政府只拥有宪法所赋予的权力（外交权除外）；（2） 联邦政府在其宪法权力范围内，地位至高无上；（3） 除美国宪法和各州宪法规定不赋予的权力外，州政府 拥有未授予联邦政府的其他一切权力；（4） 特别权力规定： a：既不授予联邦政府，也不授予州政府； b：不授予州政府； c：不授予联邦政府，但可授予州政府。3. 宪法结构 3.2 联邦政府权力 （1） 明示权力 express power 宪法明确授予某一国家政府机构的权力（2） 默示权力 implicit power 从明示权力推断而来，宪法依据是“必要和适