银行信息披露管理办法　.docx

银行信息披露管理办法 兴业银行股份有限公司信息披露管理办法 （XX年5月18日经XX年年度股东大会修订） 第一章总则第一条为了规范兴业银行股份有限公司（以下简称“本行”）信息披露工作，促进本行依法规范运作，维护本行、投资者、存款人和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《商业银行信息披露暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《兴业银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），以及中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“交易所”）等机构（以下合称“监管机构”）制定的有关部门规章、规范性文件等，结合本行实际情况，特制定本办法。 第二章信息披露的基本原则第二条信息披露是本行的持续责任。本行及董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人应严格按照法律、法规和本行章程的规定，真实、准确、完整和及时地披露信息。 第三条本行公开披露的信息主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。 第四条本行应及时、公平地披露对本行证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并按有关规定将公告和相关备查文件在第一时间报送交易所。 第五条本行除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露交易所或 本行董事会认为可能对本行证券及衍生品种交易价格产生较大影响的事件。 第六条本行信息披露要体现公开、公正、公平对待所有投资者的原则。上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 本行向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当确保不违反交易所相关规定。 第七条本行及董事、监事、高级管理人员必须保证本行及时、公平地披露信息，以及信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就该保证依法承担相应的法律责任。不能保证公告内容真实、准确、2完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。以上内容应作为重要提示在公告中予以陈述。 第八条本行公告出现错误、遗漏或误导的，应按照交易所的要求作出说明并予公告。 第九条本行应将本行承诺事项和股东承诺事项单独摘出送交易所备案，同时在交易所网站上单独披露。 第十条本行将在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。本行未履行承诺的，应及时详细披露原因以及相关董事可能承担的法律责任；股东未履行 承诺的，应及时详细披露具体情况，并说明董事会所采取的措施。 第十一条本行拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或交易所认可的其他情形，或者及时披露可能损害本行利益或误导投资者，并且符合以下条件的，可向交易所申请暂缓披露，并说明暂缓披露的理由和期限： （一）拟披露的信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）本行证券及其衍生品种的交易未发生异常波动。 经交易所同意，本行可暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。 暂缓披露申请未获交易所同意，暂缓披露的原因已经消除，或暂缓披露的期限届满的，本行应及时披露。 第十二条本行拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或交易所认可的其他情形，公开披露或履行相关义务可能导致违反国家有关保密的法律法规或损害本行利益的，本行可以向交易所申请豁免披露或履行相关义务。 第十三条本行股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应按照有关规定履行信息披露义务，积极配合本行做好信息披露工作，及时告知本行已发生或者拟发生的重大事件，在披露前不对外泄漏相关信息，并严格履行所作出的承诺。 第三章信息披露事务 第十四条本行董事会负责信息披露工作。 本行董事会秘书作为与交易所的指定联络人，负责以本行名义办理信息披露 事务；本行聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履 行职责时，由本行证券事务代表代行董事会秘书职责。 董事会办公室向董事会秘书直接负责，为本行公开信息披露的日常工作部 门，统筹组织和协调本行信息披露工作的具体事宜。 第十五条董事会秘书有关信息披露的工作包括：3 （一）负责本行信息对外公布，协调本行信息披露事务，组织制定本行信息披露事务管理制度，督促本行和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责投资者关系管理，协调本行与证券监管机构、投资者、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会 议及高级管理人员相关会议，组织董事会会议记录工作并签字； （四）负责本行信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄漏时，及时向交易所报告并披露；