台湾基金从业资格必点_信息技术系统控制考试试题.doc

完美.格式.编辑 专业.资料.整理 台湾省基金从业资格必点：信息技术系统控制考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A．公司注册资本为5亿 B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D．公司经营业绩较好，资产质量良好 2、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。 A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 3、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券 4、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 5、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。 A．依法监管原则 B．监管与自律并重原则 C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则 6、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 7、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。 A．证券交易量标准 B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准 D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 8、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。 A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季 9、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。 A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度 C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度 10、下列机构属于证券市场服务机构的有__。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证券登记结算机构 D．证券业协会11、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。 A．保险公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金销售公司 12、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。 A．10 B．15 C．20 D．30 13、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。 A．50%  B．60%  C．80%  D．90% 14、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。 A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售 15、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。 A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力 D．基金公司的风险控制流程 16、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 17、导致基金销售操作风险的原因主要有__。 A．基金销售机构业务制度不健全 B．销售人员违章操作 C．销售人员操作失误 D．销售人员不遵循规章制度 18、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____ A：越高 B：越低 C：不变 D：两者无关系 19、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。 A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成 D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 20、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。 A．股票周转率 B．标准差 C．贝塔 D．协方差 21、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。 A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据 C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算