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2016年基金从业资格考试 法律法规职业道德与业务规范-密押卷二 1[单选题] ETF 申购赎回原则不包括（　　） A.金额申购份额赎回 B.份额申购份额赎回 C. 申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价 D. 申购赎回后不得撤销 参考答案：A 参考解析：ETF 申购赎回实行份额申购份额赎回。 2[单选题] 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应 该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（　　）。 A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职 责之间产生可能的利益冲突 D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员 参考答案：B 参考解析： 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应 该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：第一，合规部门应在银行内部享有正式地位；第 二，应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；第三，在合规部门职员特 别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利 益冲突；第四，合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。 3[单选题] 以下不是证券投资基金营销特殊性的是（　　）。 A.专业性 B.服务性 C.有形性 D.适用性 参考答案：C 参考解析： 基金市场营销的特殊性主要体现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面。 4[单选题] 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（　　）。 A.根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B.封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 C.封闭式基金和开放式基金的交易场所不同 D.封闭式基金的价格由市场供求关系决定 参考答案：A 参考解析： 根据运作方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 5[单选题] （　　）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A.有效性 B.健全性 C.相互独立 D.相互制约 参考答案：D 参考解析： 相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 6[单选题] 下列关于混合型基金，说法错误的是（　　）。 A.混合型基金同时投资于股票、债券 B.混合型基金的风险小于股票基金 C.混合型基金的收益小于债券基金 D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间 参考答案：C 参考解析： 混合型基金的收益大于债券基金 7[单选题] 开放式基金的投资人开立的 （ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金 份额及其变动情况的账户。 A.基金账户 B.证券账户 C.资金账户 D.第三方账户 参考答案：A 参考解析： 基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户。 8[单选题] 基金管理人可设总经理（　　），副总经理（　　）。 A.一人；若干人 B.若干人；一人 C.两人；若干人 D.若干人；两人 参考答案：A 参考解析： 基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。 9[单选题] （　　）不是封闭式基金和开放式基金的主要表现。 A.期限不同 B.份额限制不同 C.交割月份不同 D.价格形成方式不同 参考答案：C 参考解析： 封闭式基金和开放式基金主要不同：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同以 及激励约束机制与投资策略不同。 10[单选题] 下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（　　） A.特殊性 B.规范性 C.约束性 D.具体性 参考答案：C 参考解析： 职业道德具有以下特征：特殊性、继承性、规范性、具体性。约束性是道德的特征。 11[单选题] 基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（　　）环节。 A.基金上市交易 B.基金募集 C.基金投资运作 D.总值披露 参考答案：D 参考解析： 基金管理人的信息披露业务的内容。 12[单选题] 基金管理人合规培训的具体内容不包括（　　）。 A. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.基金公司