第七章失责处理程序.PDFVIP

第七章 失責處理程序 失責 701. 在此等結算規則中，「失責事件」指導致聯交所期權結算所認定一名 聯交所期權結算所參與者未能、顯得不能或很可能變成不能履行其身 為訂約一方的一張或多張的期權結算所合約中的責任的任何事件或 情形。在不影響上述的一般性原則下，聯交所期權結算所可將下列任 何一種或多種事件或情形的發生視為認定一名聯交所期權結算所參 與者未能、顯得不能或很可能變成不能履行該等責任的充份理由： (1) 聯交所期權結算所參與者未能繳付到期應付的期權金； (2) 聯交所期權結算所參與者未能就到期應付的按金交付聯交所期 權結算所抵押品； (3) 聯交所期權結算所參與者未能繳付所有到期應付的儲備基金供 款、追加儲備基金或其儲備基金供款之補充有關的聯交所期權 結算所抵押品及將其有關儲備基金供款所交付的聯交所期 權 結算所抵押品的價值維持最少相等於其儲備基金供款要求 ； (4) 聯交所期權結算所參與者未能繳付到期應付的任何費用、收 費、徵費或其他款項； (5) 聯交所期權結算所參與者未能履行或遵守任何到期應付的交付 責任； （5a ）根據結算規則第 413 I 條聯交所期權結算所參與者未能繳付任何獲 利按市價計值流動數額之調整； （5b ）根據結算運作程序第 13A.1 條聯交所期權結算所參與者未能繳付 終約價值應付款項； （5c ）根據結算運作程序第 19.1 條聯交所期權結算所參與者未能繳付有 限索償情況下結算所參與者應付的中期款項或有限索償情況下結 算所參與者應付的最後款項； （5d ）根據結算運作程序第 20.1 條聯交所期權結算所參與者未能繳付聯 交所期權結算所失責下結算所參與者應付的中期款項或聯交所期 權結算所失責下結算所參與者應付的最後款項； (6) 倘聯交所期權結算所參與者未能支付其到期債務或就一名聯交 所期權結算所參與者的清盤已通過任何決議案或發出任何命 令，或由聯交所期權結算所參與者採取任何步驟或對其進行法 7 - 1 律訴訟，尋求使其無償債能力，或尋求清算、清盤、重組、解 散、債務上的保障、寬減或重整，或就聯交所期權結算所參與 者的全部或任何主要部分的資產委派任何接管人、清盤人或其 他類似性質的人員； (7) 聯交所期權結算所參與者未能遵守當時生效的財政資源規則內 的任何條文或聯交所期權結算所所規定的任何財政資源要求、 任何由結算規則第 至 條（包括首尾兩條）規定的持倉限 624 630 制或任何由結算規則第 條規定的行使限制 ； 631 ( 8) 倘聯交所期權結算所參與者向聯交所期權結算所提供任何虛假 的報表，或故意地或輕率地向聯交所期權結算所、交易所或作 為聯交所期權結算所控制人的認可控制人提供或作出任何不正 確或誤導性的資料或聲明； (9) 份屬中央結算系統結算參與者的聯交所期權結算所參與者未能履行其應 對中央結算公司履行的任何責任，或假如他亦是期貨結算所參與者，未能 履行其應對期貨結算所履行的任何責任； (9a) 如聯交所期權結算所參與者的中央結算系統全面結算參與者被中央結算 公司宣布為失責