广发中证京津冀协同发展主题交易型.PDFVIP

广发中证京津冀协同发展主题交易型 开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 时间：二〇一八年十一月 【重要提示】 本基金于2017 年11 月29 日经中国证监会证监许可[2017]2171号文注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动 等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数基金，特定风险还包括：基金份额二级市场交 易价格折溢价的风险、参考IOPV 决策和IOPV 计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债 券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证京 津冀协同发展主题指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风 险收益特征。 投资者场内申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不 得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T 日场内申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当日未 卖出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收成功后T+2 日可卖出和赎回。因此为投 资者办理申购业务的代理机构若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日 未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。 投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证京津冀协同发展主题指数成 份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证 券交易所A 股账户；如投资者需要使用中证京津冀协同发展主题指数成份股中的深圳证券交 易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A 股账户。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018 年10 月19 日，有关财务数据截止日为2018 年9 月30 日，净值表现截止日为2018 年6 月30 日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 5 第二部分 释义 6 第三部分 基金管理人 12 第四部分 基金托管人 20 第五部分 相关服务机构 25 第六部分 基金合同的生效 28 第七部分 基金份额折算与变更登记 29 第八部分 基金份额的上市交易 30 第九部分 基金份额的申购与赎回 32 第十部分 基金的投资 52 第十一部分 基金的业绩 62 第十二部分 基金的财产 64 第十三部分 基金资产估值 65 第十四部分 基金的收益与分配 70 第十五部分 基金费用与税收 72 第十六部分 基金的会计与审计 75 第十七部分 基金的信息披露 76 第十八部分 风险揭示 83 第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 89 第二十部分 基金合同的内容摘要 91 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 107 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 122 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 123 第二十四部分 其他应披露事项 124 第二十五部分 备查文件 125