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第2章 企业 2.1 什么是企业？ 2.2 企业是谁的？ 2.3 企业的目标是什么？ 2.4 企业的边界在哪里？ 一、古典企业理论 1.企业是一种组织劳动分工的生产组织。 斯密深刻描述了分工的好处。 企业的组织形式演变：手工工场－工场手工业－机器化大生产。 2.马克思对企业理论的有关论述 企业是资本雇用劳动获取剩余价值的一种组织。 马克思认为， “企业的本质是同一资本雇用较多的工人”。 企业形式的变化： 工场手工业－ 业主制企业－工厂制企业（及其大生产）－股份制企业 2.1 什么是企业？ 二、新古典企业理论 企业是一个生产组织，将投入转化为产出的生产组织。 在新古典经济学中，企业仅仅是一个生产函数，一个可行的生产计划集。新古典经济学企业内部怎么运行、效率如何受到影响等问题都没有涉及。企业究竟是什么还是不为人知的“黑匣子”。 新古典经济学对企业行为分析的假设前提： 厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。 企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。 2.1 什么是企业？ 风险分配理论 奈特(Knight F．H．) 把企业视为一种在雇员和所有者之间有效地分配风险的制度。 把人对待风险的态度分成两类：作为企业家的本性是敢于直面风险，不回避风险；而作为雇员的本性是厌恶风险。这就需要有一种制度安排，能使二者在合作中各得其所．才更有效率。 进一步从风险角度论述了从古典企业向公司制企业转变的理由，即公司制可以更好地处理风险和减少败德行为。同时，他也发现了公司制带来的所有权与控制权的矛盾，指出：“制定决策者领取固定薪水．且不承担‘风险’；而承担风险者——即股东——则获得利润但并不进行决策，不实施控制。”（Knight．F．H．(1 965)。Risk．Uncertainty and Profit，New York．P291～294．） 2.1 什么是企业？ 市场和企业是两种互相替代的组织（纯市场与纯科层）。但现实中，产生了一种介于两种之间的新的经济活动制度安排―－企业网络组织。从而打破了“两分法”，逐渐向市场、企业网络和层级制企业的“三分法”迈进。 网络组织相对于企业和市场而言，越来越显示出强大的竞争力。目前，企业集团、战略联盟、业务外包、连锁/特许经营、企业间的长期买卖关系、虚拟企业、企业集群等网络组织形态已经大量存在。 2.1 什么是企业？ 间接定价理论 1994年，杨小凯、黄有光，提出一个关于企业的一般均衡模型。假定，市场中有两类生产者，即自给自足生产者和专业化生产者。在市场均衡中，如果交易费用很高，人们会选择自给自足生产方式；反之，则选择分工和专业化方式。由于分工的效率能够弥补交易费用，企业通常会选择分工方式进行生产。 在分工(假定管理知识生产者和衣服生产者之间分工)中，又有三种情况：(1)两者均以中间品相交换；(2)管理知识生产者雇佣衣服生产者进行最终产品——衣服的制造；(3)衣服生产者雇佣管理知识生产者进行最终产品——衣服的制造。 2.1 什么是企业？ 第一种情况仍属于市场交易，后两种情况实际就是企业； “只要劳动力买卖比中间产品买卖更有效率，企业就会出现”。 由于生产管理知识的劳动在市场上难以直接定价，进行市场交易比较困难，所以，通常会组成企业，而且是以第二种方式组成企业生产管理知识的劳动价值在企业内可以得到实现，那就是取得剩余索取权，这也是一种价格，谓之“间接定价”。（杨小凯，张永生：《新兴古典经济学和超边际分析》，中国人民大学出版社2000年版，第90页）。 2.1 企业是什么？ 企业的知识理论 知识是由个人所掌握的，并专注于某些特定领域，知识的专业性决定了生产活动需要拥有不同类型知识的各类专家的共同协作和努力，组成按“团队生产”的组织形式。 2.2 企业是谁的？ 监督管理权归谁？即企业是谁的？即企业的所有权问题？ 为什么是资本雇员劳动而不是劳动雇员资本？ 劳动者 管理者 债权人 股 东 2.2 企业是谁的？ 企业治理模式：剩余索取权与剩余控制权匹配 相机治理：控制权依赖于企业收入的状况， x=w+r+π+m xw +r+π，经理人控制 w +r x w +r+π，股东控制 w x w +r，债权人控制 xw，职工控制 共同治理：所有利益相关者同时参与企业治理 2.2 企业是谁的？ 所有权与控制权的分离：委托代理 委托代理