2015年上半年湖北省基金从业：基金信息披露考试试题.docx

2015年上半年湖北省基金从业：基金信息披露考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的 C．是基金市场的监管机构 D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 2、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 3、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格 B．具有国家承认的硕士研究生以上学历 C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 4、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。 A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据 C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 5、基金托管人资格由中国证监会和____核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院 6、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券 7、证券投资基金利润的主要来源包括__。 A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利 8、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A：基金管理公司 B：托管银行 C：基金估值工作小组 D：基金注册登记机构 9、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。 A．使销售机构遭受财产损失 B．使销售机构受到法律制裁 C．使销售机构遭受声誉损失 D．使销售机构受到监管部门处罚 10、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74%11、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。 A．90 B．120 C．180 D．360 12、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。 A：首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 13、契约型证券投资基金的投资者享有__。 A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权 14、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5% 15、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。 A．2000万元 B．5000万元 C．3亿元 D．5亿元 16、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A．3 B．5 C．10 D．15 17、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。 A．5 B．10 C．15 D．20 18、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。__ A．3；2000 B．3；3000 C．2；3000 D．2；2000 19、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性 20、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。 A．流动性 B．期限性 C．风险性 D．收益性 21、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 22、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 23、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券种类 24、