2015年上半年吉林省期货法律法规之执业规则考试题.docx

2015年上半年吉林省期货法律法规之执业规则考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国的期货交易所不包括。 A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海证券交易所 D：中国金融期货交易所 2、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于______。 A．正向市场的熊市套利 B．正向市场的牛市套利 C．反向市场的牛市套利 D．反向市场的熊市套利 3、2010年7月份，大豆市场上基差为-50元/吨。某生产商由于担心9月份收获后出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货。双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定9月份任何一天的大连商品交易所的大豆期货合约价格为基准期货价格。则下列说法不正确的是__。 A．生产商卖出大豆时，基差一定为-10元/吨 B．生产商在期货市场上可能盈利也可能亏损 C．不论经销商选择的基准期货价格为多少，生产商的盈亏状况都相同 D．若大豆价格不跌反涨，则生产商将蒙受净亏损 4、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A：5 B：7 C：15 D：30 5、下列属于大连商品交易所上市的期货品种有__。 A．聚乙烯、聚氯乙烯 B．棕榈油、豆油 C．大豆、玉米 D．PTA、菜籽油 6、根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。 A．85% B．75% C．50% D．35% 7、在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的______特征。 A．合约标准化 B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．双向交易 8、某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。 A．-80 B．50 C．100 D．150 9、下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是__。 A．便利了期货合约的连续买卖 B．使期货合约具有很强的市场流动性 C．增加了交易成本 D．简化了交易过程 10、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是____ A：作为某一交易所内部机构的结算机构 B：附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C：由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D：由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司11、每一年度结束后内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 A：4个月 B：6个月 C：3个月 D：2个月 12、下面技术分析内容中仅适用于期货市场的是__。 A．持仓量 B．价格 C．交易量 D．库存 13、______是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。 A．强行平仓 B．保证金 C．持仓限额 D．大户报告制度 14、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。 A．在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B．不需要发布 C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D．在任意的媒体上 15、17世纪前后，期权交易首先在__出现。 A．法国 B．挪威 C．德国 D．荷兰 16、1972年，__率先推出了外汇期货合约。 A．CBOT B．CME C．COMEX D．NYMEX 17、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作 C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分 18、期货纠纷案件由____管辖。 A：高级人民法院 B：中级人民法院 C：基层人民法院 D：仲裁委员会 19、按照，期货投资分析报告可以分为定期报告和不定期报告 A：所分析、预测的时间跨度或投资周期的长短 B：报告内容涉及的时间段和发布野战是否具有限制性要求 C：是否针对特定环境或投资者进行个性化的设计 D：报告的篇幅和深度 20、下列关于股票市场风险与股指期货的说法，正确的有__。 A．投资组合可以降低非系统性风险，但无法降低系统性风险 B．发生系统性风险时，各种股票的市场价格会向同一方向变动 C．具体交易时，股指期货合约的