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天津经纬辉开光电股份有限公司 2018 年度创业板非公开发行股票预案（修订稿） 上市公司名称：天津经纬辉开光电股份有限公司 股票简称：经纬辉开 上市地点：深圳证券交易所 股票代码：300120 天津经纬辉开光电股份有限公司 2018 年度创业板非公开发行股票预案 （修订稿） 二零一八年十二月 1 天津经纬辉开光电股份有限公司 2018 年度创业板非公开发行股票预案（修订稿） 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 、本预案按照《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预 案和发行情况报告书》等要求编制。 3、本次非公开发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责； 因本次非公开发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4 、本预案是公司董事会对本次非公开发行股票的说明，任何与之相反的声 明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机构对于本次非公开发行股票相关事项的 实质性判断、确认、批准，本预案所述非公开发行股票相关事项的生效和完成尚 待取得有关审批机构的批准或核准。 2 天津经纬辉开光电股份有限公司 2018 年度创业板非公开发行股票预案（修订稿） 特别提示 1、本次非公开发行股票相关事项已经公司第四届董事会第九次会议、2018 年第四次临时股东大会、第四届董事会第十三次会议审议通过。本次非公开发行 股票方案尚需报中国证监会核准。 2 、本次非公开发行股票的发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金 管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机 构投资者及其他境内法人投资者、自然人等合计不超过5名特定对象。证券投资 基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公 司作为发行对象的，只能以自有资金认购。 最终发行对象由股东大会授权董事会在取得中国证监会核准后，根据询价结 果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发 行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。所有发行对象均以 同一价格认购本次非公开发行的股票，且均以现金方式认购。 3、本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。定价原则为：发行价 格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十，其中：发行期 首日前二十个交易日股票交易均价=发行期首日前二十个交易日股票交易总额/ 发行期首日前二十个交易日股票交易总量。 最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次非公开发行申请获得中国 证监会核准后，按照中国证监会相关规定，根据询价结果与保荐机构（主承销商） 协商确定。若公司在定价基准日至发行日期间发生派送现金红利、送红股、资本 公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格将作相应调整。 4 、本次非公开发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本 次非公开发行股票数量不超过本次非公开发行前公司总股本的20% ，即不超过 7,798.5459万股（含），且募集资金总额不超过60,000.00万元，并以中国证监会 关于本次发行的核准文件为准。在前述范围内，最终发行数量由股东大会授权公 司董事会根据中国证监会相关规定及实际认购情况与保荐机构（主承销商）协商 确定。若公司股票在本次非公开发行股票预案公告日至发行日期间发生派息、送 股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行的股票数量将进行相应调整。