內部审核知识簡介---RoHS管理體系審核.pdf

內部內部审核知识审核知识簡介簡介 RRoHSHS管理體系審核管理體系審核 目目 錄錄  审核概论  审核的策划与准备  RoHSRoHS管理系統管理系統审核审核  RoHS產品审核  纠正措施的跟踪与驗證 第一章第一章第一章第一章 ：：：：审核概论审核概论审核概论审核概论  第一节、审核定义  第二节、审核类型  第三节第三节 、、审核的特点审核的特点 1111..1111 审审审审 核核核核  为获得审核证据并对其进行客观的评价为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程  客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观 的评价审核对象的评价审核对象 ，不能有偏见的不能有偏见的 、主观的给出审核结论主观的给出审核结论 。  独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在 外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审 核中 ，审核员不能审核自己的工作。  系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审 核对象有关的各个方面核对象有关的各个方面 。 审核的相关术语审核的相关术语审核的相关术语审核的相关术语  审核准则审核准则 “一组方针 、程序或要求 。＂ 审核准则包括审核准则包括 ： 1）体系标准 如如::IECQIECQ QCQC080000080000:ISOISRoHSRoHS系統系統是管理体系是管理体系 审核的主要准则 22 ））公司公司管理体系文件管理体系文件 3 ）相关法律、法规和技术标准等。 审核的相关术语审核的相关术语审核的相关术语审核的相关术语  审核证据审核证据 “与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事事 实陈述或其他信息实陈述或其他信息 。＂ 审核证据包括审核证据包括 ：： 1）与对组织活动负有责任的人员的谈话，且可通过观察、 测量或其他渠道验证的信息测量或其他渠道验证的信息 ；； 2）实际观察、测量的结果； 33））现行有效的文件规定和记录等现行有效的文件规定和记录等。 审核证据应是真实、客观、可追溯和重现的。任何虚 假的信息不能成为审核证据假的信息不能成为审核证据 。。 审核的相关术语审核的相关术语审核的相关术语审核的相关术语  审核发现 “将收集的审核证据对照审核准则进行评价 的结果。 注注 ：：审核发现能表明是否符合审核准则审核发现能表明是否符合审核准则。 也能指出改进的机会。＂ 审核的相关术语审核的相关术语审核的相关术语审核的相关术语  审核结论 “审核组考虑了审核目标和所有审核 发现后得出的最终审核结果发现后得出的最终审核结果 。＂  审核方案 “ 针对特定时间段所策划针对特定时间段所策划 ，并具有特并具有特 定目的的一组（一次或多次）审核。＂ 1111..2222 审核的基本原则审核的基本原则审核的基本原则审核的基本原则  与审核员个人素质有关的三项原则与审核员个人素质有关的三项原则：：  道德行为  公正表达  敬业敬业  与审核过程相关的两项原则  独立性--审核的公正性和审核结论的客观性的 基础基础 。  基于证据的方法--在审核过程中得出可信的和 可重现的审核结论的合理方法可重现的审核结论的合理方法 。。 1111..3333 审核方案的管理审核方案的管理审核方案的管理审核方案的管理  审核方案的授权 ；  审核方案的建立；  审核方案得的实施审核方案得的实施 ；；  审核方案的监视和评审 ；  审核方案的改进。 1111..4444 產品环保品質审核產品环保品質审核產品