五五海淘-IPO咨询.PDF

五五海淘（上海）科技股份有限公司 及国金证券股份有限公司 关于五五海淘（上海）科技股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 推荐主办券商 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司下发的《关于五五海淘（上海）科技股份有限公司挂牌申请文件的第 一次反馈意见》（以下简称“反馈意见” ）已于2017 年05 月16 日收悉。国金证券 股份有限公司（以下简称“ 国金证券” ）作为五五海淘（上海）科技股份有限公司 （以下简称“五五海淘”、“拟挂牌公司”或“公司” ）在全国中小企业股份转让系统 挂牌的主办券商，会同拟挂牌公司和众华会计师事务所（特殊普通合伙）、江苏 银创律师事务所，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，对反馈意见所提的问题进行 了认真核查、分析、讨论和说明。 涉及对《五五海淘（上海）科技股份有限公司公开转让说明书》进行修改或 补充披露的部分，已按照反馈意见要求进行了修改和补充，并以楷体加粗标明。 现将有关问题的核查情况和核查意见做出如下回复，请贵公司予以审核。 1 说 明 一、本反馈意见回复中，除非上下文中另行规定，文中简称或术语与《五五 海淘（上海）科技股份有限公司公开转让说明书》中所指含义相同。 除特别说明外，本反馈意见回复的金额单位均为人民币元，部分合计数与各 加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 二、本回复中的字体代表以下含义： 仿宋：反馈意见所列问题 宋体：对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 楷体加粗：对《公开转让说明书》及《推荐报告》进行修改或补充披露的部 分 2 一、公司特殊问题 1、请公司补充完善实际控制人的简历信息。 回复： 对于实际控制人的简历信息，已在《公开转让说明书》“第一节 公司基本情 况”之“三、公司股权结构及主要股东情况” 之“（二）公司控股股东、实际控 制人基本情况以及实际控制人报告期内变化情况”中披露及补充披露如下： “顾军林先生：中国籍，美国永久居留权，1977 年7 月生，硕士学历。2000 年6 月至2001 年7 月，就职于华晨汽车集团控股有限公司，任项目管理专员； 2001 年8 月至2002 年8 月，就职于上海复旦复华科技股份有限公司，任产业咨 询部分析师；2002 年8 月至2004 年3 月，就职于WPP 集团旗下市场研究公司 Research International，任研究员；2005 年5 月至2006 年8 月，就职于美国 益普索研究集团，任高级研究员；2006 年8 月至2012 年4 月就职于美国摩根大 通银行，任研究经理、副总裁；2012 年4 月至今就职于公司，现任公司董事长、 总经理；2009 年8 月至今，兼任Deal Savings LLC 董事长；其具体兼职情况请 参见本公开转让说明书之“第三节 公司治理”之“八、董事、监事、高级管理 人员其他情况”之“（四）董事、监事、高级管理人员的在其他单位兼职情况”。” 2 、请主办券商及律师核查公司关联方认定以及关联交 易、关联方资金拆借、关联担保等事项披露是否准确、完整， 是否存在遗漏等情形。 回复： （1）关联方认定 主办券商及律师取得了发行人股东、董事、监事、高级管理人员及实际控制 人顾军林的对外投资、任职情况调查表，并与《公司法》、《企业会计准则第 36 3 号——关联方披露》、《上市公司信息披露管理办法》等相关业务规则的关联方关 系规定进行比对，具体情况如下所示： 序 是否已 相关业务规则 关联关系 关联方名称 号 披露