投资银行业务尽职调查管理办法(2011).pdf

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2019-02-02 发布于山东
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投资银行业务尽职调查管理办法(2011).pdf

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招商证券股份有限公司文件编号：THGL-WI-408 版本：A/0 质量管理体系文件密级：非密投资银行业务尽职调查管理办法编制：投资银行总部日期：2010年 12月3 日审核：谢继军日期：2010年12 月7日批准：孙议政日期：2011年1月 27日序号版本号签发人签发文号生效日期 1 A/0 孙议政招证发[2011]43 号 2011年 1月27 日文件编号 THGL-WI-408 投资银行业务尽职调查管理办法文件版次 A/0 文件页码第 2 页共 74 页目录 1、目的 3 2、适用范围 3 3、定义和缩写 3 4、职责与权限 3 5、政策 3 6、工作程序 3 7、检查监督 3 8、支持文件 45 9、记录 5