【证 券投 资分 析】试 题及复习题.doc

1. 以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。(√) 2. 公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（√） 3. 公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。(×) 4. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。(×) 5. 场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。（×） 6. 激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。（√） 7. 远期外汇交易合约的流动性比较强。（×） 8. 看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。（×） 9. 当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。（√） 10. 从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。（√） 11. H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。（×） 12. 一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。（×） 13. 存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。（×） 14. 市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标（√） 15. 主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛（√） 16. 股东权益比率是反映偿债能力的指标（√） 17. 系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的（√） 18. 证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，确定的最佳组合（√） 19. 一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险小（×） 20. 信用评级机构要对投资者承担法律上的责任（×） 21. 信用评级最主要最直接的作用是提供借贷行为风险程度的信息，以保证借贷行为的可靠性和安全性（×） 22. 证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。（×） 23. 证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（√） 24. 移动均线具有惯性和助长的特点。（√） 25. 内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。（√） 股票本身没有价值,是一种虚拟资本。√） 一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要大。√） 对于开放型的金融市场,当本国货币升值时,有可能导致本币债券的升值。√） 按照规定，符合境外交易所上市条件的公司，并符合我国有关法律规定的公司，方可申请境外上市√ 验资报告可以不放在招股说明书中。（×） 6． 场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，没有统一的交易章程。（×） 7．十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（×） 8．新股上网定价发行,由于投资者按委托买入股票方式申购,所以申购后,仍可以撤单。（×） 9．发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。（×） 10.一条压力线对当前影响的重要性与股价在这个区域停留时间的长短无关。（×） 1、激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。（√） 2、远期外汇交易合约的流动性比较强。（×） 3、看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。（×） 4、期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。（×） 5、期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。（×） 6、理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无的。（√） 7、可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。（√） 8、当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。（√） 9、从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是 股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股?票交易。（√） 10、H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。（×） 11、股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能再申请上市。（×） 12、一般来说，两地上市与第二上市基本相同。（√） 13、一般来说，资本化比率低，公司长期偿债压力小。（√） 14、一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。（×） 15、存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。（×） 1、资产收益率一般是最受投资者关注的指标（×）第三版P223 2、市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标（√） 3、主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛（√） 4、股东权益比率是反映偿债能力