2019年PPP与PPP融资方式之实务讨论.ppt

PPP与PPP融资方式之实务讨论 主要内容 第一部分 PPP项目的操作实务 第二部分 PPP项目的利益实现方式 第三部分 PPP项目的融资方式 第一部分 PPP项目的操作实务 （一）PPP项目的适用范围 适用范围 PPP可适用的项目（财政部） 项目标准 项目类型 城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理 保障性安居工程 地下综合管廊 轨道交通 医疗和养老服务设施等 适用范围 PPP可适用的项目（发改委） 《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号） 　　PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式建设。 适用范围 PPP可适用的项目（比较图） 轨道交通 医疗和养老服务设施 城市供水、供暖、供气、燃气 污水和垃圾处理 旅游、教育培训 水利、资源环境和生态保护 共有部分 发改委列出部分 适用范围 医疗的PPP项目如何操作？ 资源环境和生态保护的PPP项目如何界定与操作？ 适用范围 利益实现 某景区区域开发项目 政 府 20% 社会投资人 80% 项目公司 基础设施建设 PPP项目协议 政府采购服务 安置房 建设 土地整理 社区配套设施建设 景区开发 特许经营权 一个协议，五个子项目 （二）PPP项目的介入方式 介入方式 PPP的发起方式 PPP发起方式 政府发起 社会资本发起 行业主管部门在新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目 PPP责任部门向行业主管部门征集项目 社会资本应以项目建议书的方式向PPP责任部门推荐潜在项目 （主要方式） 社会资本发起的项目是否就由发起者来进行操作？ 启动方式 《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号） 第四条 PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应当根据PPP项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。。 　　公开招标应作为政府采购的主要采购方式。 通过以下方式补偿： （1）进入投资竞争阶段给予发起人一定的竞争优势； （2）在前期费用中列支部分费用作为补偿。 启动方式 华电集团莘庄CCHP项目 实例分析 华电集团了解到莘庄工业区在燃煤供热系统改造方面存在需求 华电集团提出项目建议，并与莘庄工业区管委会启动前期工作 华电集团提交项目初步可行性研究报告 X集团/Y集团参与竞争（Y集团后退出） 竞争性谈判 华电集团中选，签署相关协议 启动方式 模式名称 OM Managing Contract LOT BOT BOO TOT ROT Concession 中文名称 委托运营 管理合同 租赁-运营-移交 建设-运营-移交 建设-拥有-运营 移交-运营-移交 改建-运营-移交 特许经营 规划职责 政府 政府 政府 政府/政府-社会 资本 政府/政府-社会 资本 政府 政府/政府-社会 资本 政府-社会资本 设计职责 政府 政府 政府 社会资本 社会资本 政府 政府-社会资本 政府-社会资本/ 社会资本 融资职责 政府 政府 政府 社会资本 社会资本 政府 政府-社会资本 政府-社会资本/ 社会资本 建造职责 政府 政府 政府 社会资本 社会资本 政府 政府-社会资本 政府-社会资本/ 社会资本 运营职责 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 维护职责 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 社会资本 用户服务 政府 政府/社会资本 社会资本 政府/社会资本 政府/社会资本 政府/社会资本 政府/社会资本 社会资本 资产所有权 政府 政府 政府 社会资本-政府 社会资本 政府-社会资本- 政府/政府 政府-社会资本- 政府/政府 社会资本 合同期限 3-8年 2-5年 20-30年 20-30年 30年，可续期 20-30年 20-30年 20-30年 回报机制 政府支付委 托运营费 政府支付管理 费 使用者付费并部 分返还政府 政府/使用者付 费 政府/使用者付 费 政府/使用者付 费 政府/使用者付 费 使用者付费 移交机制 不适用 不适用 无偿移交 主要为无偿移交 不适用 主要为无偿移交 主要为无偿移交 有偿移交 风险转移 低 较低 较低