2018年9月行政处罚案例汇总.DOCVIP

PAGE PAGE 3 2018年9月行政处罚案例汇总 内幕交易 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc526931388 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕90号（林震森） PAGEREF _Toc526931388 \h 2 HYPERLINK \l _Toc526931389 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕91号（黄钦坚） PAGEREF _Toc526931389 \h 9 HYPERLINK \l _Toc526931390 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕92号（周凡娜、陈锡林 PAGEREF _Toc526931390 \h 15 HYPERLINK \l _Toc526931391 浙江证监局行政处罚决定书〔2018〕5号（应广希） PAGEREF _Toc526931391 \h 20 信息披露违规 HYPERLINK \l _Toc526931392 云南证监局行政处罚决定书〔2018〕1号（罗平锌电、杨建新等21名责任人员） PAGEREF _Toc526931392 \h 25 短线交易 HYPERLINK \l _Toc526931393 福建证监局行政处罚决定书〔2018〕5号（张鹏程） PAGEREF _Toc526931393 \h 26 法人非法利用他人账户从事证券交易 HYPERLINK \l _Toc526931394 北京证监局行政处罚决定书〔2018〕8号（时光科技、李晋文） PAGEREF _Toc526931394 \h 28 内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕90号（林震森）  当事人：林震森，男，1971年9月出生，时任上海万业企业股份有限公司（以下简称万业企业）董事，住址：上海市长宁区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对林震森内幕交易“万业企业”的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人林震森提出陈述和申辩意见，未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查明，林震森存在以下违法事实： 一、内幕信息的形成与公开过程 基于寻找海外并购壳公司的需要，上海浦东科技投资有限公司（以下简称浦东科投）管理合伙人李某将万业企业纳入了视野范围。2015年4、5月份，李某向上海朴易资产管理有限公司董事长尚某强（曾任万业企业总经理）表示，浦东科投有意控股万业企业并合作项目，希望能与万业企业沟通该事项。之后，尚某强将此事告诉万业企业董事长程某。程某表示万业企业一直想转型，可以进一步洽谈，并让万业企业董事林震森负责联系沟通。 2015年5月26日，林震森到尚某强的办公室了解关于浦东科投的相关情况，尚某强表示浦东科投想找一个壳公司并看好万业企业这个壳，有意与万业企业合作。 2015年5月29日晚，浦东科投管理合伙人李某军、投资总监梁某钴、李某、尚某强和林震森等五人会面。期间，林震森介绍了万业企业及其控股股东三林万业（上海）企业集团有限公司（以下简称三林万业）的基本情况和业务状况；李某介绍了浦东科投的背景、收购业绩等情况，并重点介绍了拟收购境外集成电路企业UTAC公司的情况，表示浦东科投可以通过定增或其他方式与万业企业深入合作。 2015年6月1日，林震森向程某汇报了浦东科投的基本情况，以及万业企业拟发行股份收购境外标的资产的合作意向。 2015年6月5日，程某、林震森、万业企业副董事长金某良等四人向万业企业实际控制人林某生汇报了浦东科投与万业企业合作收购UTAC公司的意向。对此，林某生初步同意转让万业企业的控制权给浦东科投，并请程某视情况而定。 2015年6月11日，浦东科投董事长朱某东及李某等四人与程某、金某良、林震森等人进行会谈，洽谈内容主要包括：万业企业以一定的价格转让股份给浦东科投及转让的比例；浦东科投已经获得UTAC公司的一个锁定价格，万业企业按一定价格发行股份给浦东科投，浦东科投与万业企业联合收购UTAC公司。因上述洽谈事项敏感，为防止股价波动，程某当即通知万业企业董秘安排上市公司停牌事宜。 2015年6月12日，万业企业发布《重大事项停牌公告》（临2015-016），称控股股东三林万业正在筹划重大事项，自2015年6月12日开市起的五个工作日停牌。 2015年7月20日，万业企业发布《重大资产重组继续停牌公告》（临2015-022），称上市公司重大资产重组交易对方为拥有标的资产的第三方，交易方式为发行股份购买资产，标的资产属电子行业。 2015年11月17日，万业企业发布《关于第一大股东股权转让提示性公告》（临2015-046），称控股股东三林万业与浦东科投于2015年11月16日签署《关于上海