黑龙江2017年上半年基金从业资格货币时间价值的概念模拟试题.docVIP

Gfi黑龙江2017年上半年基金从业资格：货币时间价值的概念 Gfi 模拟试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 基金托管人 证券交易所 C?基金份额持有人 D.基金管理人 2、基金评价机构不得对同一分类屮包含基金少于—只的基金进行评级或单一指 标排名。 10 B?12 C?15 D. 20 3、基金募集的步骤一般包括 请准售申核发 请准售申核发A.B.C D.基金合同生效 4、 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 基金份额净值 基金市场供求关系 C?基金发行时的面值 D.基金发行时的价格 5、 下列项目不列入基金费用的有 基金运作的审计费和律师费 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失 C?基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D.基金合同生效前的相关费用 6、 基金销售行业自律管理的方式主要有 制定行业自律规则和业务标准 建立行业从业人员教育培训体系 C?对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D.开展基金业宣传活动 7、 —作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。 A：屮国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 8、 —是稳健型投资者可选择的基金产品。 债券型基金 混合型基金 C?货币市场基金 D.股票型基金 9、 我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。 无记名股票 记名股票 记名股票或无记名股票 优先股票 10、 基金销售的规范从内容上主要涉及对—的规范。 基金投资者 基金销售服务机构 基金销售行为 基金销售人员 11、 每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 15 B?30 C?60 D?90 12、 以下属于金融远期合约的有 远期外汇合约 远期利率协议 远期股指合约 远期货币合约 13、 考察基金经理从业经验的要点包括 基金经理的教育背景 基金经理从业年限 基金经理的履历 D?基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 14、下列—属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月 15、下列不属于基金利润来源的是 存款利息收入 发放贷款利息收入 公纭价值上升带来的收益 16、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 证券市场具有资本定价功能 证券市场可以让资金盈余者通过卖岀证券而实现投资 C?证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D?证券市场的资木配置功能是指通过证券价格引导资木的流动从而实现资木 的合理配置功能 17、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括—等层次。 咼风险等级 中风险等级 低风险等级 零风险等级 18、 下列职权中，应该由股东会行使的是 A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 19、 基金是一种—投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 20、下列关于保本型基金的说法，正确的有 保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100% 保本型基金必须提供收益保证和红利保证 通常，若保木型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得木金和收益 的保障 21、 下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有_。 前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C?后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等 交易的功能 22、 公募基金的会计责任主体是 基金管理人 基金托管人 证券投资基金 基金管理人和基金托管人 23、 下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有 《证券投资基金管理公司管理办法》 《证券投资基金运作管理办法》 C?《证券投资基金销售人员执业守则》 D.《证券投资基金销售管理办法》 24、 下列关于券商集合计划的说法，不正确的是 管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 目标客户群体抗风险能力相对较强 投资门槛比基金高