黑龙江基金从业资格股票的价值与价格考试题.docVIP

黑龙江基金从业资格：股票的价值与价格考试题 Gfi 木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、下列描述不正确的是 基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务 基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 基金份额持有人有按规定支付托管费的义务 2、目前在我国，_是基金销售最重要的渠道。 投资顾问 商业银行 C?保险公司 D.证券交易所 3、在利率水平变化吋，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系 是 A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系 4、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。 普通股的收益要小于基金 股票的收益是不确定的 证券投资基金的收益要高于债券 基金投资的风险大于债券 5、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎 回申请超过基金总份额的—时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份 额。 A： 10% B： 20% C： 30% D： 40% 6、以下属于货币证券的有_。 商业汇票 商业本票 C?金融债券 D.银行汇票 7、 投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_ 中庸型 稳健型 保守型 积极型 8、 运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计 岀的新型金融产品是 结构化金融衍生产品 组合化金融衍生产品 C?证券化金融衍生产品 D.复合化金融衍生产品 9、 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 佣金 过户费 经手费 证管费 10、 世界上最早、最有影响的股价指数是 道■琼斯股票价格平均指数 金融时报指数 口经指数 纳斯达克指数 11、 债券不能收回投资的情况有 债务人清算后没有剩余余额 流通市场风险 债务人不履行债务 债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 12、 —在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预 测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法 D：情景局布综合分析法 13、 下列债券中，—的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A?零息债券 附息债券 息票累计债券 浮动利率债券 14、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一 种_。 金融证券 货币证券 商品证券 资木证券 15、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金 销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括_。 有效识别投资者身份 向投资者提供《投资人权益须知》 C?向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D. 了解投资者的投资冃标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 16、《基金法》经2003年10刀28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，并于 起正式实施。 A： 2004年1月1日 B： 2004 年 6 月 1 口 C： 2004年10月1日 D： 2004年12月1日 17、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。 普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 股东每持有一份股份，就有一票表决权 C?普通股股东只能自己岀席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 18、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有 各类数据的采样不同 其分析更多基于预测数据 对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 19、 对表现好的基金衡量会涉及到—的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 20、 开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是— A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段 21、 基金托管人的职责不包括— A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：募集资金 22、 基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。 基金资产总值 基金资产净值 基金公允价值 基金资产估值？ 23、证券投资基金专业管理的表现在 管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负 责 基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 24、结合紧密的行动方案。 行动方案 组织结构 决策和