国际技术扩散的测度-山东大学.docVIP

PAGE PAGE 1 《国际贸易问题》2011年第8期 国际技术扩散测度国外研究综述本文是教育部规划基金项目的阶段性成果。 本文是教育部规划基金项目的阶段性成果。项目批准号：10YJA790044；本文得到“985工程”三期创新基地建设项目资助。 范爱军 刘强（山东大学经济学院 济南 250100） 摘要：国际技术扩散测度的结果，直接影响着对经济研究中一些最根本最重要问题的回答。如何对国际技术扩散进行准确度量，是到目前为止理论界尚未解决的难题。本文系统梳理了国外学者在国际技术扩散测度领域的理论和实证成果，发现由于技术扩散的无形性，测度只能使用相关回归等间接方法，因此在选择测度方法时，必须明确模型的经济意义和理论基础。在实证方面，分析了投入、产出和技术效应三类常用的国际技术扩散测度指标各自的优缺点，国际贸易、FDI及技术转让三种扩散渠道下国际技术扩散测度的方法和结论。最后，指出了这一研究领域中尚需深入研究的问题。 关键词：国际技术扩散；测度；综述 一、引言 对国际技术扩散进行测度是研究国际技术扩散和技术进步等很多问题的起点和基础，具有十分重要的意义。 对经济研究中一些最根本最重要的问题的不同回答，如国家间收入能否趋同或以怎样的路径趋同？未来技术发展的方向和前沿在哪里？等等，从某种意义上说，是由于对国际技术扩散的测度方法不同造成的（Acemoglud，2009）。如对于是否存在国际技术扩散，同样是利用测度国际技术扩散的著名的C-H模型进行的研究，对国外RD投入加权权重的处理方法不同，就可能产生不同甚至相反的结论（R.Falvey et.al, 2002；Madhok Osegowitsch，2000）。根据内生增长理论，国与国之间经济能否趋同是以技术进步为条件的，而国际技术扩散是技术进步的实现路径之一，如果我们对国际技术扩散本身的测度就不准确，后续研究的可信性就值得怀疑(Jones,1995；Madson, 2008)。 目前大部分的研究恰恰有意无意的回避了这一问题，对于国际技术扩散测度的方法，大多是拿来即用，没讲为什么如此选择；对于测度所用的数据，大多是基于可得性而选，忽略了那些难以得到的数据可能对结果造成的影响。因此，对国际技术扩散的测度问题进行专门研究就显得十分必要。 但对国际技术扩散进行准确的量化测度，是到目前为止理论界尚未解决的一个难题。Griliches(1990)试图用专利统计数据来解决这一问题；Eaton Kortum(1999)通过建立一般均衡模型探讨了国际技术扩散的理论和测度问题，Keller（2004）在对于国际技术扩散的文献综述中也涉及到了此问题。本文通过梳理国外相关文献，评析了国际技术扩散测度的方法，指出了每种方法的优缺点；对于实证结果，则从国际技术扩散渠道的角度进行了归类分析，以对这一问题有更深入的认识。 本文所指的国际技术扩散的测度，界定为对国际技术扩散带来的技术进步效应的测度。 二、国际技术扩散测度的方法 国际技术扩散测度的实质是度量新技术能带来的经济增加值。由于其无形性，测度只能采用回归分析等间接方法进行估计。Pakes Griliches（1984）用研发投入构建知识生产函数来间接度量技术扩散。Eaton Kortum（1999）将其进一步深化，提出了技术扩散测度的基本公式： 或 其中，()代表生产率增长等内生变量；代表研发投入等与技术创新及扩散相关的外生变量；()是参数；为误差项。函数()是由经济理论推导出来的内生变量与外生变量之间的关系表达式。 由技术扩散测度到国际技术扩散测度，关键是区分哪些是国内技术扩散，哪些是国际技术扩散。对此主要有两类方法：相关因素测度法和一般均衡模型方法。 1. 相关因素测度法 Coe Helpman（1995）是相关因素测度模型的代表。在他们之后，众多的研究采用和完善了这一方法（Lichtenberg Pottelsberghe,1998；R.Falvey et.al, 2002；Yeaple，2003)。 (1) 以国际技术扩散渠道为解释变量的相关测度 这种测度方法将国际技术扩散渠道（或扩散机制）考虑进来，以反映该渠道某方面特征的数据为权重计算国际技术扩散的数值（Keller，2004；Coe Helpman，1995）。公式为： 其中，(domestic technology outcome)表示国内的技术变化，是控制变量向量，为误差项，(foreign technology variable)为国外技术变量，(the specification adds a specific channel)为国际技术扩散的渠道特征值。 这个模型由于其合理、简单和易于拓展而得到了广泛应用，是目前主流的测度国际技术扩散的方法。但这种测度方法存在着