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外观设计专利审查中引入初步检索探析 摘要：随着申请量、授权量的不断增加，出现了 较多的设计程度低的申请以及申请后被宣告无效的专利，针 对上述问题，笔者提出了在外观设计专利初步审查阶段增加 初步检索环节，并简单分析了实行外观设计专利初步检索的 必要性和可行性，同时，考虑到包装类、纺织类产品生命周 期短的特性，笔者建议将其排除在检索范围之外。 关键词：外观设计；初步审查；初步检索 中图分类号：C18文献标识码：A文章编号：1001-828X （2013） 09-00-01 一、我国外观设计专利的现状 （一） 外观设计专利制度的作用 我国专利法的立法宗旨是为了保护专利权人的合法权 益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力， 促进科学技术进步和经济社会发展。外观设计专利不仅鼓励 设计创新，激发人们的积极性，充分发挥全民族的聪明才智, 促进我国设计水平的迅速提高，而且有利于设计创新的推广 应用，促进创新设计尽快为社会所利用。 （二） 外观设计专利发展中存在的问题 由于我国外观设计专利审查实行初步审查制度，其具有 授权快、成本低的特点，近年来我国外观设计专利申请量一直处于持续快速增长中，如图1所示，并且近3年的增幅 都在20%以上，自2003年至2012年，外观设计专利申请量 增长了 56万件，平均每年增长5.6万件，但是其中一部分 是在提交申请后未缴纳申请费而被视为撤回，还有一部分是 在授权后未缴纳登记费而视为放弃，还有一部分虽然被授予 了专利权，并且缴纳了年登印费，获取了外观设计专利权， 但是得到的专利权并不稳定，有很大一部分属于创新水平 低，缺乏新颖性的申请或者是重复授权的申请，因而有很多 被授权的外观设计专利事后被宣告无效。 二、外观设计专利审查中进行初步检索的必要性 （一）主要国家的审查制度 美国专利商标局、日本特许厅对外观设计专利申请按领 域实行实质审查，韩国特许厅按照申请的类型采用不同的 审查模式——实质审查和无审查，二者专利权效力相同，而 我国对外观设计专利申请实行初步审查制度。正因为美国、 日本、韩国的外观设计专利申请需要进行实质审查，所以这 些国家的外观设计专利的质量和稳定性要高于我国外观设 计专利。 （二）提高授权质量的有效手段 我国外观设计专利申请量及授权量均居世界第一，但是 专利质量的提升速度远远落后于专利数量的增长速度，影响 缓。目前我国外观设计专利存在的主要问题是授权门槛比较 低，对创新标准的把握过低，存在大量缺乏新颖性、重复授 权的现象。 专利质量的直接因素就是授权质量, 专利质量的直接因素就是授权质量, 提高授权质量刻不容 （三）维护专利申请人及公众的利益 在外观设计专利初步审查阶段进行检索一方面在一定 程度上保证了专利权的稳定性，避免了真正想通过专利权保 护其产品的申请人付出成本之后得到一个不稳定的专利权， 更加避免了申请人付出更大成本来维护专利权或处理专利 纠纷。而且在初步审查中如果将创新水平低的外观设计拦截 下来，会传递给申请人一个积极的信号，促使申请人增大对 产品的设计力度，从而提高我国外观设计的整体设计水平。 另一方面，通过检索会有效的打击那些仿冒、抄袭名牌的外 观设计，从而防止了消费者上当受骗，维护了公众的利益。 三、外观设计专利审查中进行初步检索的可行性 专利法实施细则第四十四条规定了我国外观设计专利 实行初步审查制度，并且明确了初步审查的范围，其中包括 是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定，是否依照 专利法第九条的规定不能取得专利权，即外观设计初步审查 中应当依据专利法及其实施细则的规定对是否存在重复授 权及是否具有新颖性进行审查。 虽然检索是实质审查的必要环节，但是检索并不等于实 质审查，实行外观专利授权前检索并不等于改变外观设计专 利现行的审查制度，其仍是专利法实施细则第四十四条规定 的初步审查制度。并且在国家知识产权局起草的《专利审查 指南修改草案（征求意见稿）》中关于第一部分第三章‘外 观设计专利申请的初步审查”的修改中删除了 “通常不进 行检索、未经其检索、一般不通过检索进行审查”的语句及 “仅需要根据申请文件的内容及一般消费者的常识判断” 的限制。可见，专利法相关规定中虽没有明文规定外观设计 专利授权前必须进行检索，但是授权前进行检索必然是形势 所需。 四、建议 （一） 实行外观设计专利授权前初步检索必将导致审查 周期的延长，这样不利于设计周期短、生命力短暂的产品， 例如包装类、纺织类产品，这类产品的生产者只需要在特定 的时间内对其产品进行有效保护，并不期望该产品长期存 在，所以建议对于该类寿命周期较短的产品不进行检索。由 于在我国外观设计申请量中包装类、纺织类产品的申请量占 有相当大的比重，所以将该类产品排出在检索范围之外，不 仅对这些产品提供了有效的保护