课件：食品安全管理体系内部审核.ppt

* 审核员的能力、个人素质 审核员的个人素质： a)有道德 b)思想开明 c)善于交往 d)善于观察 e)有感知力 f)适应力强 g)坚忍不拔 h)明断 i)自立 知识和技能 后面内容直接删除就行 资料可以编辑修改使用 资料可以编辑修改使用 主要经营：网络软件设计、图文设计制作、发布广告等 公司秉着以优质的服务对待每一位客户，做到让客户满意！ 致力于数据挖掘，合同简历、论文写作、PPT设计、计划书、策划案、学习课件、各类模板等方方面面，打造全网一站式需求 * * * * * 审核工作量和资源 审核工作量通常用审核人日来表示。在确定审核人日数时应特别考虑以下几个方面的因素： l）审核范围的规模 2）现场数量 3）生产线数量 4) 工艺的复杂程度 可能会占用几周而不是几天 内审员要做充足的时间获取审核证据 人员、经费、设施（交通、复印、打印）其他 * 编制和使用审核计划 需考虑和注意的事项（1） 审核安排－避免重人日而轻视用过程方法的思路 总体评价体系有效性： 审核计划中安排收集 1产品安全 2过程有效性 3顾客满意度 4持续改进的主动性 5领导和员工的产品安全意识 6内外部沟通的有效性等方面的信息 * 编制和使用审核计划 需考虑和注意的事项（2） 对领导层 是在审核而不是“座谈” 可安排－－首次会议之后） －－末次会议之前） * 编制和使用审核计划 需考虑和注意的事项（3） 审核组长编制，经过批准和认可 计划－－利于日程安排和审核活动的协调 计划－－允许必要时修改 联合审核时，组长应规定： 沟通方法、审核方法 审核报告编制 报告的分发应该依据公司要求安排 * 3 准备工作文件 检查表的作用 1）保持审核目标的清晰和明确 2）保持审核内容的系统和完整 3）保持审核的节奏和连续性 4）减少审核员的随意性，确保审核的正规化 5）是审核过程的重要审核记录 * 检查表的主要内容 ①审核项目和要点（查什么） ②审核步骤和方法 1）去哪查 2）找谁查 3）怎么查 在所列出的审核步骤和 方法中，可行时应包括抽样数量 * 受审核部门 /受审核人 陪同人员 审核员 审核日期 审核思路、条款、检查内容 审核记录 不符合项 * * 抽 样 抽样：局限性、风险性 策划具体的审核步骤和方法时必须考虑如何抽样 策划的抽样应具有代表性 合理策划样本并尽量分布均匀 1）保证一定数量 2）分层抽样 3）适度均衡 亲自抽样并相信样本 * 编制、使用检查表的注意事项 使用检查表的注意事项 检查表使用不当会给审核带来一定的风险和局限 不必向受审核方披露 发现未列入检查表的情况或线索，可适当修改和调整，但不能完全抛开 避免照本宣科，应综合运用各种调查方法审核检查表中的审核项目和要点 * 1 首次会议的内容和程序 与会者签到 人员介绍 高层管理者代表简单致辞 审核组长申明审核的目的、范围和准则 介绍审核的方法和程序 审核结论的报告方式 确认审核计划 确定向导和审核时所需的资源和设施 强调审核的公正性和客观性 保密承诺 明确限制条件 澄清疑问 确定与受审核方的沟通和末次会议的时间、地点及参加人员 * 2 现场审核 审核内容－ 涉及的部门、产品、过程、场所等 标准要求的4～8内容建立、实施、保持、改进更新 体系文件、程序、作业规程执行情况 * 信息的收集和验证，获得审核证据 信息源可以包括： a)与员工及其他人员的面谈； b)对活动、周围工作环境和条件的观察； c)文件 d)记录 e)数据的汇总分析和业绩指标； f)受审核方抽样方案的信息 g)其他方面的报告 h)计算机数据库和网站。 * 审核活动的控制 ①对实施审核计划的控制 ②合理选择样本 ③注重关键岗位和体系运行的主要问题 ④注重收集体系运行有效性的证据 ⑤始终营造良好的审核气氛 ⑥审核活动中典型情况应对技巧 * 审核方法 审核的基本方法：问/查/看/记 封闭式 、--开放式 、--澄清式 文件的符合性、有效性、适宜性及其管理 记录的客观性、完整性、追溯性及其管理 --产品标识和状态标识 --生产、检测和储存环境 --文件记录保管情况 --设备设施/监视测量装置 --实际操作 * 记 --时间、地点 --访问、调查的对象 --见证人 --