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信用社(银行)出台案件防控三年规划 针对当前银行业依然严峻的案件防控形势，为进一步加强案件防控工作，有效防范和化解各类案件风险隐患，四川省联社紧密结合实际，近日制定出台了《三年案件防控工作规划》，进一步增强了全县农村信用社长治久安保障能力。 指导思想——全面践行科学发展观 全面贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治，重在治本，深入推进案件防控工作，着力打造企业合规文化，努力提高案件防控能力，不断提高经营管理水平，降低新发案件数量和涉案金额，促进全县农村信用社各项业务又好又快发展。 案防目标——零案件事故安全营运 从2009年至2011年，即再用三年时间继续深化案件专项治理，巩固和扩大案件专项治理成果；继续夯实合规文化建设、内部控制和物防技防三大基础，大力构建制度流程、内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，实现零案件事故目标，确保全县农村信用社安全营运。 工作方法——“七大举措”保长治久安 （一）加强组织领导。联社成立以联社理事长为组长，监事长为副组长，联社其他领导和各部（室、中心）负责人为成员的案件防控工作领导小组，负责案防工作的组织部署和措施研究，并督促检查工作开展情况。各管理社、信用社成立案件防控工作实施小组，按照联社总体工作部署，抓落实，抓整改，确保收到实效。 （二）明确案防责任。按照“分级管理，逐级负责，层层落实，责任到人”的要求，继续推行案件治理“一把手”负责制，即在案件防控工作上，联社理事长为全联社第一责任人，联社领导班子其他成员为所分管业务条线的第一责任人，各管理社，信用社主任为本辖区第一责任人，联社部（室、中心）负责人为所辖专业工作和包片社第一责任人，各岗位员工为直接责任人。同时，各级责任人层层签订目标责任书，把案防工作任务和责任分解落实到每个机构、每个岗位和每个员工，确保案件防控工作得到有力落实。 （三）强化制度建设。一是加强规章制度建设，对现有的规章制度进行全面清理并进行评价，对现有不适应实际发展要求的规章制度及时进行修订和完善，杜绝管理“断层”和风险控制“盲区”，保持管理的连续性和风险的可控性。二是加强执行制度的检查辅导，不断提高案件防控的制度化、规范化水平。 （四）加强员工培训。一方面，加强合规文化教育，培育浓厚的合规经营舆论导向，有效发挥合规文化对案件防控的积极作用。另一方面，强化业务技能培训，分专业对员工进行系统性、针对性、专业性的合规培训，提升业务素质，增强识别和防范案件风险能力。 （五）健全案防机制。一是建立案防工作问责制。对工作开展不深入、不落实、流于形式的，无论发生案件与否，均要严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求，对责任人严格问责。二是建立案件报告制度。凡发生案件事故，发案单位负责人或相关责任人必须在第一时间内向上级主管部门报告，对迟报或隐瞒不报的，逐级追责，严肃查处。三是建立案件隐患定期排查制度。各级管理部门按月组织对本业务条线、本单位业务操作和内控制度执行等情况进行排查，及时暴露案件风险隐患，并采取有效措施力办整改。四是建立员工失范行为排查制度。采取“一级抓一级、层层抓落实”的办法，按月排查，及时了解干部职工8小时内外的思想、行为，并建立档案，防范案件发生。 （六）强化监督制约。进一步健全案件防控联动监督机制，各岗位员工在确保自己合规经营、合规操作的同时，还要坚决抵制其他员工的违纪违规行为；各业务部门充分发挥职能部门的作用，加大对本业务条线制度执行情况的监督；稽核监督部门开展对各部门和各岗位的履职监督，构建职能部室联动监督机制，实现信息互通、资源共享、风险共防、责任共担，增强案件防控合力。 （七）狠抓问题整改。建立问题整改台账，详细记录检查发现的违规问题或风险隐患，并切实提出整改意见、整改方案，落实整改责任人，限时保质整改。对未能整改或未完全整改的问题和隐患进行分析，对违规违制和整改不力的相关责任人进行处理和问责，坚决杜绝屡查屡犯的各类操作风险，有效防范各类案件、事故的。