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理财直接融资工具发行操作指南 （2018 年版） 一、开立工具发行账户 业务流程 提交材料 注意事项 ①无固定模板（建议包含银行已获得工具发起管理业务资格，申请开立工 （1 ）开户申请书 具发行账户等内容）。 ②须加盖公章。 （2 ）发起管理人服务协议签 ①银行填写甲方相关信息。 1.银行应于发行工具前开 署页 ②加盖公章及法人代表签章（签字）。 立工具发行账户，此账户以 ①银行填写完整开户单位相关信息。 发起管理行名义开立，每行 （3）发行与付息兑付业务印 开一个即可。 鉴卡 ②在预留印鉴章栏中加盖公章及法人代表签章（签字）。 ③模板详见 “工具发行文件”① ①复印件并加盖公章。 （4 ）企业法人营业执照、金 融业务许可证复印件 ②实行“三证合一”后，未换发新版营业执照的，需提供组织机构代码证 复印件。 二、工具预沟通 ① 中国理财网- “创新业务”栏目- “工具发行资料”模块- “工具发行文件”页面- “工具发行文件”ZIP 压缩包文件 -1- ①财务报告中须有出具该报告的会计师事务所红章，及两名注册会计师 （1 ）融资企业近一年及一期 的签字或签章；财务报表须有企业公章（红章）和三级签章（企业法定代 2.银行应于正式申报注册前 财务报告和报表 表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签章）。若为财务报告的复 向工具专家评估组申请进行 印件（黑色印章），则应另加盖融资企业红章。 工具预沟通。 ①目前工具业务认可的信用评级机构包括：大公国际、中诚信国际、联合 （2 ）融资企业信用评级报告 资信、上海新世纪、东方金诚。 ②评级报告的日期均应为近一年以内。 三、工具注册 ①简要介绍发起管理人情况及项目情况，确认已完成该工具发起管理业务 （1 ）工具注册登记意见书 的内部审查审批流程，申请注册登记。 ① ②建议按照标准模板撰写，模板详见 “工具注册文件” 。 ①建议重点并详细说明募集资金用途、偿债来源、还款计划、项目风险及 3.完成工具预沟通的项目 （2 ）工具募集说明书 风险防范措施等。 可正式向理财直接融资工 ②建议按照标准模板撰写，模板详见“工具注册文件”。 具专家评估组注册申报，经 （3）理财直接融资合同等交 过初评和专家上会评议后 易文件 可获取注册登记通知书，即 ①原则上应填写完整合同中的信息。 可发行工具。 ②拟分期发行的工具申请注册时可暂不在合同中明确工具发行年份、期 - 理财直接融资合同 次，待确定发行事宜后填写合同附件《理财直接融资工具基本要素》