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基金盘后业务和 原中小板指数代码399329停用业务 全网测试方案 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二○一○年四月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc258392030 1 测试目的 PAGEREF _Toc258392030 \h 1 HYPERLINK \l _Toc258392031 2 参测单位 PAGEREF _Toc258392031 \h 1 HYPERLINK \l _Toc258392032 3 定义和术语 PAGEREF _Toc258392032 \h 2 HYPERLINK \l _Toc258392033 4 涉及技术系统 PAGEREF _Toc258392033 \h 2 HYPERLINK \l _Toc258392034 5 测试内容 PAGEREF _Toc258392034 \h 2 HYPERLINK \l _Toc258392038 5.1 测试业务功能 PAGEREF _Toc258392038 \h 3 HYPERLINK \l _Toc258392039 5.2 测试数据接口 PAGEREF _Toc258392039 \h 3 HYPERLINK \l _Toc258392040 6 测试时间安排和数据传送时点 PAGEREF _Toc258392040 \h 4 HYPERLINK \l _Toc258392041 6.1 测试时间安排 PAGEREF _Toc258392041 \h 4 HYPERLINK \l _Toc258392042 6.2 测试数据传送时点 PAGEREF _Toc258392042 \h 4 HYPERLINK \l _Toc258392043 7 测试基础数据 PAGEREF _Toc258392043 \h 9 HYPERLINK \l _Toc258392044 8 测试步骤 PAGEREF _Toc258392044 \h 11 HYPERLINK \l _Toc258392045 9 测试要求 PAGEREF _Toc258392045 \h 12 HYPERLINK \l _Toc258392046 10 测试联系电话 PAGEREF _Toc258392046 \h 12 HYPERLINK \l _Toc258392047 附件1：基金盘后业务系统返回代码表 PAGEREF _Toc258392047 \h 13 HYPERLINK \l _Toc258392048 附件2：原中小板指数代码399329停用业务全网测试反馈表 PAGEREF _Toc258392048 \h 15 HYPERLINK \l _Toc258392049 附件3：基金盘后业务第三次全网测试反馈表 PAGEREF _Toc258392049 \h 15 测试目的 为了保证基金盘后业务系统顺利上线并投入使用，以及原中小板指数代码399329停用业务的顺利进行，特安排本次全网测试(时间：2010年4月10日周六)，以验证各参与方技术系统的正确性。本次测试 A．将模拟2010年4月10日的交易、分拆、合并、申赎申请和相关的结算处理，模拟2010年4月11日和2010年4月12日的结算处理(LOF型QDII基金)，所有测试全都安排在4 B． 除了通过FDEP平台进行基金盘后业务的申报以外，还要通过深交所报盘系统申报场内LOF基金（指定基金）的申购赎回业务和基金二级市场买卖（指定基金）。请参测会员注意测试各自技术系统是否支持基金盘后业务与其它申赎、交易等业务交叉处理的情况。 C．除了以上申报外，在本次测试还要通过深交所报盘系统申报场内LOF型QDII基金（指定基金）的申购赎回业务。 与普通LOF相比，LOF型QDII基金的结算周期要长（因境外投资的原因，基金管理公司不能在T日向中国结算总部TA系统提供基金净值）。 场内LOF型QDII申购赎回确认规则为： T日申请， T+1日失败确认回报，T+N+1日成功确认回报，其中N日为QDII基金净值计算日期，本次测试中N取1，即T日申请T+1日得到T日净值，T+2日回报T日成功确认。 LOF型QDII对外数据接口没有变化，中国结算深圳分公司仍然使用LOFJS.DBF文件，T日（T为申购、赎回申请日）LOFJS.DBF中仍然包括经中国结算深圳分公司检查后失败的数据，但是T+1日只发送T日申赎经中国结算总部TA系统检查后失败的数据，最终的申赎确认数据需T+2才能发送 请参测会员注意测试各自技术系统是否支持该品种基金场内申赎与一般基金申赎的差别情况。 D．中小板指数代码在2008年已由原来的