首席师管理办法-中国资产协会.DOCVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 1 附件1： 首席评估师管理办法 （征求意见稿） 第一章 总则 为规范资产评估机构首席评估师的管理，明确首席评估师的权责和地位，发挥首席评估师在资产评估机构业务质量控制中的作用，促进资产评估行业健康发展，根据《资产评估机构审批和监督管理办法》的相关规定，制定本办法。 首席评估师是资产评估机构最高管理层在质量控制体系方面的代表，由最高管理层提名产生并直接对最高管理层负责。 第三条 资产评估机构应当建立首席评估师制度并按照本办法的规定设置首席评估师。 第四条 中国资产评估协会（以下简称中评协）负责证券期货相关业务评估资格的资产评估机构（以下简称证券资格评估机构）首席评估师的管理工作；省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会（以下简称地方协会）负责本地区非证券资格评估机构首席评估师的管理工作。 第五条 资产评估机构最高管理层应当支持并保障首席评估师按照规定行使职权。 第二章 首席评估师的产生 第六条 首席评估师应当具备下列条件： （一）持有注册资产评估师证书； （二）为资产评估机构的股东（或合伙人）； （三）取得注册资产评估师证书后，近三年连续专职从事资产评估业务。其中证券资格评估机构的首席评估师，近五年连续专职从事资产评估业务； （四）成为首席评估师前五年内，未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚； （五）熟悉国家相关的法律制度和资产评估准则，熟练掌握评估技术和质量监控的业务知识，具有较强的专业胜任能力，具备较高的专业影响力； （六）具有良好的社会声誉和职业道德，热爱评估行业，积极为资产评估行业发展作贡献。 第七条 首席评估师由最高管理层提名产生。资产评估机构拟定人选后，应当向中评协或地方协会（以下统称评估协会）提出出具该人选近五年是否受到行业自律惩戒证明的书面申请。 第八条 评估协会应当自收到申请之日起5个工作日内，出具该人选近五年是否受到行业自律惩戒的证明文件。 第九条 资产评估机构应当在任命或聘任首席评估师之日起10个工作日内向评估协会备案，并提交下列材料： （一）任命或聘任首席评估师的决议； （二）首席评估师的注册资产评估师证书和居民身份证复印件； （三）首席评估师简历； （四）首席评估师近五年是否受到行业自律惩戒证明复印件； （五）本机构首席评估师制度。 第三章 首席评估师的职责和权限 第十条 首席评估师负责本机构下列工作： （一）确保机构内部质量控制体系的建立、实施和保持，监控质量控制体系的运行情况，向最高管理层报告并提出改进的建议和方案； （二）组织制定机构内部的技术标准； （三）组织对业务疑难问题或者争议事项进行最终处理； （四）组织评估人员的业务培训； （五）承办最高管理层交办的其他工作。 第十一条 首席评估师应当积极参与评估行业建设工作： （一）积极参加评估协会举办的首席评估师专业培训和相关学术活动； （二）积极参加评估协会组织的有关专业课题和学术研究； （三）承接评估协会委托或安排的准则制订、培训教学、业务监管和专业咨询等各项工作任务； （四）积极参加评估协会组织的其他相关活动。 第十二条 首席评估师享有以下权利: （一）对违反质量控制体系的行为，有权制止或者纠正。制止或者纠正无效时，提请最高管理层处理； （二）对具有较大争议的评估业务和评估报告具有一票否决权； （三）优先参加评估协会举办的学术研究和相关学术活动； （四）优先成为评估协会专家库成员； （五）优先作为行业专业人才向其他相关部门推荐。 第十三条 资产评估机构业务人员的任用、晋升、调动、奖惩，应当事先征求首席评估师的意见。 第四章 首席评估师的管理 第十四条 首席评估师发生变更的，按照本办法有关规定办理。 第十五条 首席评估师有下列情形之一的，资产评估机构应当及时变更首席评估师： （一）未能认真履行本办法规定的首席评估师职责的； （二）因评估执业行为受到行业自律惩戒或行政处罚的； （三）受到刑事处罚的； （四）工作中出现重大失误，导致本机构出具的评估报告出现重大执业质量问题，且产生特别严重后果的； （五）不符合本办法规定的首席评估师其他任职条件的。 第十六条 评估协会应当建立资产评估机构首席评估师档案。首席评估师档案主要记载首席评估师的任免情况、首席评估师的个人基本情况及行业贡献等。 第十七条 评估协会应当对首席评估师进行任职培训以及继续教育培训。 第十八条 评估协会对涉及评估报告执业质量的案件，可以对该机构首席评估师进行约谈。 第十九条 对违反本办法规定的资产评估机构及其首席评估师，评估协会应当对该机构提出整改建议。 第五章 附则 第二十条 本办法自*年*月*日起施行。