样本——金桃园监管项目第三方仓库经营情况调查表 ).docVIP

北京中远物流有限公司质押监管业务 第三方仓库经营情况调查（输出监管模式） 为加强对第三方仓库的了解，防范因第三方仓库违反货物监管协议所可能带来的质物监管风险，保证我司能够有效控制货权，降低监管风险，特制定本调查表。 仓库名称：民生银行-中远-金桃园质押监管项目 一、监管质押物本周库存情况 质物名称 上周结存（吨） 入库 总量（吨） 出库 总量（吨） 本周 结存（吨） 出入库及库存变动分析 原煤 54693.990 20586.42 18026.9 52369.830 生产消耗正常 精煤 126856.300 130333.680 生产消耗正常 库存异常变动原因说明（如库存波动异常、多日未出入库等情况原因说明） 本月企业库存正常 二、监管现场标识 1 场地标牌 ■ 正常悬挂 □ 已制作但因企业拒绝未悬挂 □ 无标牌明示 2 质物标签 □正常粘贴 □ 已制作但因企业拒绝未粘贴 ■ 无标签管理 特殊情况说明： 。企业已贷款3000万元，现在在待办理其余质押手续！ 三、质物出入库流程执行情况 入库环节 ■ 完全按照规定流程办理入库，且手续齐全，仓库企业盖章确认。 □ 未按规定办理入库，请说明情况： 出库环节 ■完全按照规定流程办理入库，且手续齐全，仓库方盖章确认。 □未按规定办理出库，请说明情况： 特殊情况说明： 四、第三方仓库安全情况调查 调查类别 发生情况 具体情况 运输通道 正常 畅通 货位堆放 正常 位置合理 货物质量 正常 质量良好 五、第三方仓库企业经营情况调查 调查类别 是否正常 原因 仓库近阶段的进出库作业量是否正常 是 仓库是否存在爆仓现象 是 。 仓储、吊装、加工等相关费用结算情况 正常结算 六、第三方仓库员工情况调查 调查类别 是否有变动 具体情况 管理人员 无 业务人员 无 操作人员 无 工资情况 无 七、其它情况调查 调查类别 是/否 具体情况 是否有国内外 负面新闻 否 近阶段物流行业内是否有相关政策、法律法规、企业并购等重大变化 否 涉及质押物否有相关政策、法律法规、企业并购等重大变化 否 公检法、税务、工商等执法部门来访 否 外来人员包括客户、银行人员情况 否 。 备注：请各质押监管项目监管人员每周通过各种方式对所在出质企业、物流操作企业的经营情况进行调查，并将此调查问卷于每周四前报送质押监管中心。 调查人员 ： 孟彬彬、黄亚宁 调查时间 ： 2011.06.29