非自然人股东确权托管需提交资料股权确权登记非自然人持有本.DOC

PAGE PAGE 6 非自然人股东确权托管需提交资料 一、股权确权登记 非自然人持有本行股权且未发生变更事项（即未发生停业、吊销、清算、转让、划拨等，以及所持股权未发生挂失、转让、质押或冻结），携带以下资料： 1、《广州银行股份有限公司非自然人股东信息登记表》（详见附件1，共两页请双面打印）； 2、股权证原件及复印件； 3、法定代表人/单位负责人身份证明书原件；（详见附件2）； 4、法定代表人/单位负责人有效身份证件原件及复印件， 5、授权委托书原件（详见附件3）； 6、授权经办人有效身份证件原件及复印件； 7、在广州银行开立结算账户的开户证明，或企业/单位基本户开户许可证原件及复印件； 8、企业/单位有效证明文件原件及复印件： (1)国有企业、国有独资或国有控股公司股东： ①经最近年度年检的营业执照副本、组织机构代码证、国有资产产权登记证（或国有资产产权登记表）等主体资格证明文件； ②有关政府主管部门或国有资产监督管理机构同意其出资入股本行的批准文件； ③现行有效公司或企业章程； (2)非国有独资或非国有控股的内资企业法人股东 ①经最近年度年检的营业执照副本、组织机构代码证等主体资格证明文件； ②现行有效公司或企业章程； (3)政府机关或事业单位法人股东 ①有效的政府或编委批准成立批文/事业单位法人登记证、组织机构代码证等主体资格证明文件； ②有关政府主管部门同意其出资入股本行的批准文件； ③现行有效章程（如有）； (4)社会团体法人/工会股东 ①有效的社会团体法人登记证/工会成立的批文/各级工会颁发的 HYPERLINK /view/13759.htm \t _blank 工会法人资格证、组织机构代码证等能够证明其主体资格的文件； ②有关政府主管部门同意其出资对本行入股本行的批准文件（如有）； ③现行有效章程（如有）； (5)外商投资企业股东 ①外商投资企业批准证书、经最近年度年检的营业执照、组织机构代码证等主体资格证明文件； ②外经贸主管部门对该外商投资企业境内再投资的批复； ③现行有效公司或企业章程； (6)非法人机构股东 ①经最近年度年检的营业执照、组织机构代码证等有效的主体资格证明文件； ②有关上级主管部门同意其出资入股本行的批准文件（如有）； ③现行有效章程（如有）； 9、特殊情形下非自然人股东所需提供的资料 如非自然人股东（以下简称股东）持有股权存在下述特殊情形，需提供相关情况的书面说明并提交如下文件： ①如股权证上的股东名称与股东现行名称不一致的，或者营业执照注册号、法人代表、地址等发生变更，需提供相关证明文件，如主管部门（如工商局）出具的历次变更文件、改制批文、企业托管批文、法院判决、股权划拨文件等。 ②如股东是不具备法人资格的分公司或机关、企业下属部门（如广州市某局某处）的，需股东提供其母公司或所属企业或上级主管部门的相关资料。 ③如股东正处于改制阶段，股东除了提供证明资料外，还需提供改制进展情况说明。 ④如股东正处于破产或清算程序，需股东提供法院或有关主管机关对其破产或清算出具的相关文件，以及清算组对公司破产或清算情况的简要说明。 ⑤如股东所持股权用于以股抵债归还逾期借款或以股补亏的，需要股东提供以股抵债协议或以股补亏协议，以及到目前为止以股抵债或以股补亏完成情况和相关证明文件。 10、若股东所持股权涉及尚未了结的法律纠纷或其他瑕疵的，除上述资料外，还应提供情况说明和相关证明文件。 11、为充分保障本行股东的合法权益不受到侵犯，避免因股权变更等引起纠纷或潜在纠纷，本行对因发生停业、吊销、清算、转让、划拨等以及所持股权发生挂失、转让、质押或冻结等情况而产生权属尚未明晰的非自然人股东暂不办理确权托管。 请存在上述情况的非自然人股东填写《广州银行股份有限公司非自然人股东股权变更信息登记表》（详见附件4），并提交相关资料，待股权权属明晰后予以办理确权托管手续。 二、股权托管登记 非自然人股东按前述程序在本行办妥确权手续后，应前往广州产权交易所（地址详见《广州银行股份有限公司股权确权登记及托管催示公告》）办理股权托管手续。广州产权交易所为股东发放股权登记托管卡，股权证由广州产权交易所保管留存，托管卡将作为股东持有本行股份的有效证明文件之一。 请携带以下资料： 《股权登记托管申请表（非自然人股东）》（详见附件5）； 2、本行出具的股权确权文件； 3、企业/单位有效证明文件（营业执照/事业单位法人登记证/社会团体法人登记证等）、组织机构代码证原件及复印件； 4、股权证原件及复印件； 5、授权委托书原件（详见附件6）； 6、授权经办人有效身份证件原件及复印件。 说明：（1）请办理确权托管的股东携带以上资料原件及复印件2份（确权与托管登记各需提交1份复印件）； （2）复印件请使用A4纸复印； （3）每页复印件均需