法律尽调核心要点及工作经验分享.pdf

Ibanker 尽职调查系列课程 法律尽调核心要点及经验分享 1 iBKER致力于为金融人士与大学生 提供专业的金融实务知识 与贴心的职业发展指导 普惠金融·知识共享 2 方法论 业务资质 重大债权债务 主要资产 提纲 董监高及核心 关联交易和同 员工 业竞争 历史沿革 主体资格 3 3 3 33 方法论 法律思维（三段论） 尽职调查 发现问题 1、大前提（法律规则） 分析问题 2、小前提（案件事实） 解决问题 3、结论（法律适用） 4 何为尽职调查？ 尽职调查定义: 投行 尽职调查，是指由中介机构在企业 的配合下，对企业的历史数据和文档、管 投资 理人员的背景、市场风险、管理风险、技 咨询 术风险和资金风险做全面深入的审核，多 发生在企业公开发行股票上市和企业收购 浑水 中。尽职调查的形式多样，主要有法律尽 专业斗“小三”公司 职调查、财物尽职调查、税务尽职调查、 商业尽职调查、环境尽职调查和人力资源 …… 尽职调查等。 5 尽职调查分类 券商 法律尽职调查 尽 职 财务尽职调查 客户 调 查 会计师 评估师 业务尽职调查 律师