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上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印和电子版，允许论 文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存和汇编本学位论文。 保密口在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密旺。 (请在以上方框内打 ，J) 学位论文作者签名: 衫作 日期: /1)年f 月(2日  指叫名均 日期:{O年 r 月片日 上海交通大学工程硕士学位论文第一章 上海交通大学工程硕士学位论文 第一章 绪论 PAGE PAGE 1 第一章 绪论 1.1 课题研究背景 1.1.1 国内电力发展概况 我国自实行改革开放政策以来，电力工业得到了快速的发展，为国民经济的快速发 展提供了有力的保障。全国电力工业保持持续快速健康增长势头，2009年底全国电力装 机容量已突破了8.7亿千瓦。随着百万千瓦超超临界机组的相继投运，标志着我国已经 成功掌握世界先进的火力发电技术，电力工业已经开始进入“超超临界”时代。 通过数十年的电力建设实践，我国在电站设计、制造、施工、调试、运行等方面积 累了丰富的经验，以上海电气、东方电气和哈尔滨电气为核心的中国电力装备制造业在 技术水平及制造能力上取得了巨大进步；中国电力装备制造企业在为快速发展的中国电 力工业提供设备的同时，也在积极开拓海外电力市场。 1.1.2 国外电力市场概况 与世界经济发展的不平衡一样，电力发展同样不平衡，世界各国电力发展水平参差 不齐，存在着严重的两级分化。一方面，在欧美发达国家，电力工业高度发达，许多先 进的电力核心技术仍由欧美大公司掌握；发达国家很早就开始拓展国外市场，向发展中 国家提供电力设备并建设电厂。而另一方面，非洲和亚洲的许多发展中国家电力工业落 后，长期严重缺电，供电可靠性很差。随着世界经济的快速发展，各国的经济发展对电 力的需求也在不断增大，电力供应不足已成了许多发展中国家经济发展的瓶颈，这些国 家由于技术力量薄弱，装备制造业落后，电力设备主要依赖进口，非洲的一些国家由于 缺乏资金，电力发展还举步唯艰。近年来，印度、印度尼西亚、越南、土耳其、南非、 泰国、伊拉克等国经济发展对电力的需求不断增长，有着巨大的电力建设潜在市场。 1.1.3 中国企业开拓国际电力市场的机遇与挑战 随着全球经济的一体化，给中国电力装备制造企业带来了机遇和挑战，机遇与风险 并存[7]。对于我国电力装备制造企业来讲，开拓国际市场既是外部市场的需求，也是 企业自身的发展需要。尽管国内电力建设处于高速发展阶段，目前各电力装备制造企业 的任务相对比较饱满，随着电源结构调整和电力工业发展周期性调整的到来，必然会出 现产能过剩，国际市场将成为决定企业能否持续发展的重要因素。目前，以我国现有的 电力技术水平和价格水平的比价优势，已经具备进军国际电力市场的条件。 在过去的数十年中，中国企业虽然在国际电力市场的开拓上取得了一些成绩，在 2009ENR全球225家承包商中，中国有10家从事海外电站EPC总承包业务的公司；同时中 国企业也在海外工程项目管理上积累了一些经验，近年来中国企业在印度、印度尼西亚、 越南、土耳其、中东、非洲、南美等电力市场异常活跃；近年来中国企业虽然在海外承 接的项目较多，但由于受人民币升值、材料价格大幅上涨等因素影响，加上企业本身的 国际工程项目管理水平低、合同意识和项目风险意识差，部分项目可能出现工期延误或 项目严重亏损，形势非常严峻；与此同时，中国企业间在海外市场上的无序的恶性低价 竞争现象仍在继续，许多企业不得不面临“不中标等死，中了标找死”的尴尬局面。 1.2 存在问题 海外电站工程 EPC 项目是中国企业实现“走出去”战略的重要机遇，又是一项充 满风险的事业；由于海外 EPC 电站项目的复杂性和动态变化，风险问题变得更加突出； 业主往往利用其在项目上的强势地位及市场竞争格局，以合同方式将更多的风险派发给 总承包商；总承包商对于海外 EPC 电站项目的风险缺乏全面的认识，缺乏有效的风险管 控机制，总承包商原来常以一定比率的不可预见费和提高合同价格来规避风险，但随着 项目成本的不断上升及市场竞争的日益激烈，总承包商这一招已经不灵了；由于未能对 项目风险进行识别、评价及管理，从而造成许多海外 EPC 电站项目存在工期拖延或项目 亏损情况。 1.3 国内外风险管理研究动态 风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国。1931年美国管理协会保险部最 先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以多种形式集中探讨和研究风险管理问题。从 20世纪60年代起，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化