管理机制设计模式及其在国有资产管理中的应用-管理科学与工程专业论文.docxVIP

西南交通大学博士研究生学位论文 西南交通大学博士研究生学位论文 第1页 摘要 管理者如何正确地做事，是管理科学、行为科学等学科研究的重要问题。 管理行为不同层次的矛盾有其特殊性，可以选择不同的方法加以解决．论文采 取组合研究的技术，将制度、人制、机制、自制这四种人类行为管理的手段进 行管理适用性研究，“四制”模型的建立对行为管理的现象具有较强的解释力。 同时，对行为管理的模式归结出20种情形，并指出在行为管理实践中，管理者 所选择的行为管理模式可能是20种之一。这20种行为管理模式，彼此不存在 优劣、高下之分，须依据一定的具体环境和适用条件加以选择应用，以实现行 为管理的最终目标。 管理者与被管理者之问的利益冲突是永恒的。实践中，管理者经常不能去 正视被管理者的利益，是通过一系列制度去限制被管理者的欲望，使每个参与 者在教育过程中改变其追求，管理的有效性和成本可见一斑．对抗并不是解决 管理问题的最有效的方法，管理者可根据完成任务的目标主动设局，引导被管 理者在追求自己的利益时，也能同时实行设计者想要达到的预定目标。使被动 管理变为主动管理成为可能。实际上，强调机制设计，可以避免直接面对对抗， 将管理者与被管理者在规则中进行协调一致，使管理更加有效。而机制设计在 学术上最为抽象，而且有很高的实用性。论文用5WIH法对机制进行了重点研究， 尤其侧重于机制设计的具体方法的研究．为此，提出机制设计的OE模式，分五 个步骤进行机制设计。 机制设计的0E模式强调两个关键问题，即机制运行目标的确定和改变系统 均衡解的机制强制力选择，机制强制力选择其实质上是在改变原系统局中人的 赢得，从而导致系统的均衡解发生变化．0E模式的过程为，通过选择适当的机 制强制力，进行机制分析并求解出系统的均衡值，与预设的机制目标进行比较， 反复筛选逐步逼近，最终人为地创造出一个竞赛场，在设定的规则下使机制自 发的运行结果与预设的机制目标相吻合，便完成了一项机制设计工作。可见， 机制设计实际上是反复的机制分析过程。 系统环境在不断变化，系统的参与者是具有主观能动性的人，目标任务的 复杂多变性，而管理中的手段却具有相对的稳定性，这必然对管理带来挑战。 掌握了管理机制设计的方法，当系统运行的环境发生根本变化时，可以针对性 选择强制力，改变机制运行规则，实现机制的动态优化，以适应管理的需要。 第1I页 第1I页 西南交通大学博士研究生学位论文 系统运行的局势(格局)远比促进系统运行的其他要素更重要，系统均衡 状态主要受机制运行的局势所影响。如果系统均衡是机制设计的倡导者所期望 的，那么，说明系统运行的方向是对的，只需要加强系统运行的速度和质量； 如果系统均衡不是机制设计的倡导者所期望的，那么，问题就不是系统运行的 过程本身，而是系统运行的局势存在方向性错误，应该改变局势。因此，在机 制设计的实践中，应重视设计系统运行局势。强制力(外力)和局中人的偏好 可以改变对局双方的赢得函数，论文以博弈论作为机制分析的工具，利用典型 博弈问题已有的研究成果，确定添设或限制强制力，具体给出了设局(设计)、 识局(认识)、局势转换的思路和方法。 机制设计方法在国有资产管理中有广泛的应用背景，论文在解决委托人的 道德风险问题、股权分置改革中非流通股股东向流通股股东支付对价的确定等 方面进行了专题讨论，并设计了具体的系统运行机制。 关键词：国有资产管理；机制设计；OE模式；浮动定价机制；博弈转换 西南交通大学博士研究生学位论文 西南交通大学博士研究生学位论文 第1II页 Abst ract How the manager does manage in an effective way,which is the important issue in the area of the management science，the behavior science，and SO on．Due to the particularity of different types of contradiction in the management behavior,we should take different ways to solve it．nIis paper adopts the combination research； studies four kinds of the behavior control methods which are the institution，the control of the supervisor,the mechanism，and the autonomy；analyses the effect of “Four Control Methods Mode