601038一拖股份2018年年度报告.pdf

2018 年年度报告 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2018 年年度报告 1 / 244 2018 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 周泓海 因公务 吴勇 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人吴勇、主管会计工作负责人刘继国及会计机构负责人（会计主管人员）周鹃声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 由于公司2018年度经审计净利润为亏损，根据公司《章程》，公司董事会制订了不进行年度利 润分配的预案。详情请查阅本年度报告第五节“重要事项”中的有关分红的内容。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及的本公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成本公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本公司结合自身所处行业及经营运行情况，本着重要性原则，在本年度报告“经营情况讨论与 分析”中对公司经营和未来发展中可能面临的风险进行了分析和阐述，敬请查阅。 十、 其他 □适用√不适用 2 / 244 2018 年年度报告 目录 第一节 释义4 第二节 公司简介和主要财务指标5 第三节 公司业务概要9 第四节 经营情况讨论与分析 11 第五节 重要事项25 第六节 普通股股份变动及股东情况44 第七节 优先股相关情况48 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况48 第九节 公司治理57 第十节 公司债券相关情况67 第十一节 金融业务补充说明68 第十二节 财务报告70 第十三节 备查文件目录244 3 / 244 2018 年年度报告 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司 指 第一拖拉机股份有限公司 本集团 指 本公司及控股子公司 指 本公司持有其50% 以上股份/股权的公司；通过协议安排实际控 控股子公司 制的公司 附属公司 指 联交所上市规则中关于附