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二、证券交易 （一）证券交易的原则 我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市 交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院 证券监督管理机构批准的其他方式，并遵循公开、 公平、公正的原则。 二、证券交易 1.公开原则 公开原则又称信息公开原则 ，指证券交易是一 种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是 实现市场信息的公开化。 二、证券交易 2.公平原则 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的 机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有 平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平 保护。 二、证券交易 3.公正原则 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与 各方 ，以及公正地处理证券交易事务。  针对证券监管机构和交易所而言的，要求证券监管 部门 ：  对一切被监管对象给以公正待遇  公正处理证券交易中的违法违规行为  交易所等机构公正地办理证券交易中的各种手续等 二、证券交易 （二）证券交易规则 证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布 的具有法律依据的规则，主要包含： • 集中竞价交易规则 • 大宗交易制度 • 金融期货交易规则 二、证券交易 1.集中竞价交易规则  交易程序包括： • 开设交易账户 • 委托买卖 • 场内竞价 • 清算与过户 二、证券交易 2.大宗交易制度 大宗交易 ，是指单笔数额较大的证券买卖。  大宗交易的申报包括 ： • 意向申报 • 成交申报 • 固定价格申报 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由 买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 二、证券交易 3.金融期货交易规则 （1 ）保证金交易规则 （2 ）当日无负债结算规则 （3 ）强制平仓规则 （4 ）逐日盯市规则 （5 ）结算会员规则 （6 ）风险控制规则 二、证券交易 （三）证券托管与存管 1.证券托管 证券托管指投资者将持有的证券委托给证券公 司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的 行为，发生主体为投资者与证券公司。 二、证券交易 2.证券存管 证券存管指证券公司将投资者交给其保管的证 券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机 构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的 行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。 二、证券交易 3.上海证券交易所交易证券的托管制度 对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制 度是和指定交易制度联系在一起的，指定交易制 度于1998年4月1日起推行。 指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证 券交易的投资者，必须事先指定上海证券将交 易所市场某一交易参与人 ，作为其证券交易的 唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的 交易单元参与交所市场证券交易的制度。 二、证券交易 4.深圳证券交易所交易证券的托管制度  深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为： • 自动托管 • 随处通买 深圳证券市场投资者的证券托管 是自动实现的 ，投资者在哪家证 • 哪买哪卖 投资者可以利用同一证券账户在国 投资者要卖出证券 ，必须到证 ①投资者也可以将其托管证券从一家证 券营业部买入证券 ，这些证券就 • 转托不限 内任意一家证券营业部买入证券。 券托管营业部方能进行 ，即在 券营业部转移到另外一家证券营业部托 自动托管在哪家证券营业部。 哪里买入就在哪里卖出。 管 ，称为 “证券转托管”。 ②转托管可以是一只证券或多只证券 ， 也可以是一只证券的部分或全部。 二、证券交易 （四）委托买卖 在证券交易所市场，投资者需要通过证券经纪 商 （一般由证券公司行使）的代