易方达中债1-3年国开行债券指数.PDF

易方达中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资基金招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一九年四月 I 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 重要提示 1、本基金根据 2019 年 3 月 19 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中债1-3 年国开行债券指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]413 号）进行募集。 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文 件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 一般风险和特有风险，本基金的特有风险包括指数化投资相关的风险、标的指数的风险 （包括标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数计 算出错的风险、标的指数变更的风险）、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、 基金合同直接终止的风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。 本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 4、本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混 合型基金，高于货币市场基金。 5、基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的 风险。 6、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金表现的保证。 II 目 录 一、绪 言1 二、释 义2 三、基金管理人6 四、基金托管人17 五、相关服务机构19 六、基金份额的分类21 七、基金的募集安排22 八、基金合同的生效27 九、基金份额的申购、赎回28 十、基金转换、份额转让和定期定额投资计划38 十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻39 十二、基金的投资40 十三、基金的财产44 十四、基金资产的估值45 十五、基金的收益分配50 十六、基金的费用与税收52 十七、基金的会计与审计56 十八、基金的信息披露57 十九、风险揭示62 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算67 二十一、基金合同的内容摘要69 二十二、基金托管协议的内容摘要84 二十三、对基金份额持有人的服务93 二十四、其他应披露事项94 二十五、招募说明书的存放及查阅方式95 二十六、备查文件96 III 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资