代办股份转让系统非转让股份登记业务指引.pdfVIP

代代办办股股份份转转让让系系统统非非转转让让股股份份登登记记业业务务指指引引 　　根据证监会 《关于做好股份有限公司终 上市后续工作的指导 意见》 （证监公司字 【2004】6号）以及中国证券登记结算有限责任 公司 《关于印发 〈《证券登记及服务协议》补充协议〉等文件的通 知》 （中国结算办字 【2004】74号）的规定，股份转让公司的全部 股份 （含可转让股份和非转让股份）继续登记托管在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称本公司），有关登记托管 事宜比照证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南办理。 为配合主办券商执行中国证券业协会 《关于做好代办股份转让系统 股份转让公司非转让股份登记业务的通知》 （中证协发[2004]387 号），指导主办券商向本公司申请办理股份转让公司的非转让股份 登记，本公司特制定以下指引。 　　一、持有股份转让公司非转让股份的股东到任何一家主办券商 的营业网点开设股份转让帐户。 　　1、境内个人：中华人民共和国居民身份证 （以下简称身份 证）及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、 代办人身份证及复印件。 　　2、境外个人：有效身份证明文件及复印件。委托他人代办 的，还须提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复 印件。 　　3、境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、 法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委 托书、经办人身份证及复印件。 　　4、境外机构：商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力 的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件、董事会、董事、 主要股东或有权人士的授权委托书、授权人有效身份证明文件复印 件、经办人有效身份证明文件及复印件。 　　开设股份转让帐户费用：境内个人每户30元人民币，境内机构 每户100元人民币；境外个人每户4美元，境外机构每户15美元。 　　详情请登陆本公司网站 ，进入“市场制 度”DD“业务规则”DD“账户管理”中下载 《非上市股份有限公司股份 转让账户管理业务指南》。 　　二、股份转让公司非转让股份的确权业务由该公司的主办券商 办理。非转让股份股东向主办券商提交确权资料，办理非转让股份 确权手续。 　　主办券商按照 《关于做好主办券商相互委托股份确权业务的通 知》 （中证协发[2003]180号）、 《关于做好主办券商相互委托股份 确权业务的补充通知》 （中证协发[2004]362号）等文件的规定，办 理非转让股份确权业务。 　　三、原则上主办券商需在非转让股份的确认率达到100%后，方 可向本公司申请办理全部非转让股份登记。 　　 （一）办理非转让股份登记需提交的材料： 　　1、 《代办股份转让系统非转让股份登记申请表》 （附件2）； 　　2、 《股份转让公司股份登记申报表》 （一式三份，见附件 3）； 　　3、非转让股份股东名册清单及数据磁盘； 　　4、含有国家股、国有法人股或外资法人股的，须提供主管机 关的批文； 　　5、股份被冻结的，须提供质押冻结或司法冻结的相关材料。 其中，司法冻结的应提供协助执行通知书、裁定书、已冻结证明等 材料复印件；质押冻结的应提供质押登记申请书、经公证的 《质押 合同》、已冻结证明等材料复印件。 　　6、发生了股份性质变更或转让的，须提供股份性质变更或转 让的相关材料复印件。 　　7、股份转让公司营业执照复印件； 　　8、股份转让公司法定代表人证明书、法定代表人授权委托 书； 　　9、股份转让公司法定代表人身份证复印件； 　　10、经办人身份证原件及复印件； 　　11、本公司要求提供的其他材料。 　　注： 　　第3项中股东名册清单应包括证券代码、代办转让系统股东代 码、持有人全称、注册号或身份证号、股数、股份性质、托管券商 席位代码、股份质押和司法冻结状态等内容，并在每页上加盖公司 公章。 　　数据磁盘的制作，需按代办股份转让系统股份登记数据接口 （附件1）将持有人的代办转让系统股东代码、登记股数、股份性 质和托管券商席位代码等字段写入磁盘。 　　除第4及第5项中的协助执行通知书、裁定书、 《质押合同》等 材料外，其他材料均需加盖代办机构印章，多页的材料需加盖骑缝 章。 　　 （二）对报送文件进行形式审查后，本公司对照投资者原主板 （深圳退出登记数据或上海分公司传送的退出登记数据）注册号或 身份证号、股份性质、持股数量等数据，对主办券商的股份登记申 请数据进行检查核对。 　　如核对主办券商申报的数据中有关键信息与股份公司退市时的 登记数据不一致的，主办券商应当更正不